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上海交易所限制账户交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等相关国家法律法规，参照行业规范及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合上海交易所（以下简称“本所”）账户交易管理的实际需求，为有效防范交易风险、规范账户交易行为、保障市场秩序，制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、细化操作规范、构建运行机制，实现对账户交易的全面管控，确保各项交易活动符合监管规定与内部要求。

第二条本制度适用于本所全体员工、各部门、下属单位及所有参与账户交易的业务场景，包括但不限于账户开立、交易权限管理、交易行为监控、异常交易处置等环节。所有涉及账户交易的人员必须严格遵守本制度规定，任何部门或个人不得以任何理由规避或变通执行。

第三条本制度下列术语的定义如下：

（一）“XX专项管理”是指本所针对账户交易领域建立的系统性风险防控与合规管理体系，涵盖制度建设、风险识别、监测预警、处置整改等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指因账户交易行为不规范、内部控制缺陷或外部环境变化等可能引发的市场风险、操作风险、合规风险等。

（三）“XX合规”是指账户交易活动符合国家法律法规、监管政策及本所内部管理制度的要求，保障交易行为的合法性、合规性与安全性。

第四条账户交易专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有账户交易活动纳入管理范围，实现全过程、全要素管控。

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的职责分工，确保责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先化解重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应业务发展与监管变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条本所主要负责人对账户交易专项管理负总责，承担领导责任；分管相关负责人为直接责任人，负责具体组织协调与监督落实。所有部门及下属单位负责人对本领域账户交易合规管理承担管理责任，必须将相关要求纳入日常工作范畴。

第六条设立账户交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由本所主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期研究解决账户交易管理中的重大问题。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（如合规部）：负责统筹账户交易专项管理制度建设、组织风险识别与评估、监督考核落实、开展培训宣贯，确保管理要求有效传达与执行。

（二）专责部门（如交易部、信息技术部）：分别负责交易行为的合规审核、系统流程优化、异常交易处置，提供专业支持与技术保障。

（三）业务部门/下属单位（如业务一部、子公司）：落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展本领域账户交易的风险防控与日常管理。

第八条基层执行岗位的合规操作责任包括但不限于：严格执行交易权限审批流程、及时上报异常交易行为、签署岗位合规承诺书，并对自身操作的真实性、合法性负责。任何岗位人员发现违规行为或潜在风险，应立即向专责部门或牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条账户交易权限管理：必须严格遵循“分级授权、双人复核”原则，明确各级交易权限的审批流程与权限边界。禁止超权限操作，所有权限变更需经领导小组审批后方可实施。

第十条交易行为合规标准：所有账户交易必须基于真实业务背景，严禁虚假交易、内幕交易、市场操纵等违规行为。交易指令的生成、传递、执行等环节需全程留痕，确保可追溯、可核查。

第十一条禁止性行为管控：严禁利用账户交易从事利益输送、规避监管等行为，禁止任何形式的关联交易利益输送。严禁违规转包、分包交易业务，所有交易活动必须与本所主营业务直接相关。

第十二条专项风险重点防控：重点关注资金来源不明、交易模式异常、集中交易等风险点，建立风险特征库，通过系统工具实现实时监测与预警。

第十三条交易系统安全管理：确保交易系统具备抗干扰、防攻击能力，定期开展安全评估与漏洞修复。严禁未经授权的接入或数据传输，所有系统变更需经信息技术部审核。

第十四条信息披露管理：涉及账户交易的重大事项（如交易策略调整、权限变更）必须履行内部审批程序，并按照规定向监管机构报备。

第十五条异常交易处置：建立快速响应机制，对异常交易行为需在X小时内完成初步核查，重大事件需立即上报领导小组协调处置。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年至少组织一次制度评审，根据监管政策变化、业务发展需求及时修订完善。制度修订需经领导小组审议通过后发布实施。

第十七条风险识别预警机制：牵头部门联合专责部门每季度开展风险排查，对识别出的风险点进行分级评估