创新层必备的9个制度.docVIP

创新层必备的9个制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控的统一部署，以及公司优化管理流程、提升运营效能的内部需求，制定。该制度旨在明确创新层业务开展过程中的专项管理要求，规范业务行为，防范操作风险，确保公司资产安全与合规经营，为创新业务的持续健康发展提供制度保障。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖创新层在技术研发、市场推广、合作孵化、知识产权管理、供应链协同等业务场景中的所有活动。各部门及下属单位应将本制度要求纳入内部管理规范，确保制度执行到位。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对创新层业务特点，围绕特定风险领域（如知识产权保护、技术保密、合作方准入等）建立的全流程、系统化管控机制，包括但不限于风险识别、审查审批、处置改进等环节。其外延涵盖制度体系建设、组织保障、执行监督、考核问责等维度。

（二）“XX风险”指创新层业务在开展过程中可能引发的法律、财务、声誉、安全等潜在危害，如技术泄密风险、合作方违约风险、合规操作风险等。其外延包含但不限于内部管理缺陷、外部环境变化、违规操作等触发因素。

（三）“XX合规”指创新层业务活动严格遵守法律法规、行业规范及公司内部制度要求的行为状态，包括主动合规与被动合规双重属性。其外延体现为业务流程的合法性与规范性、决策行为的审慎性、风险防控的有效性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管控范围应覆盖创新层所有业务环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点关注高风险业务场景，实施差异化管控。

（四）持续改进原则：动态评估专项管理效果，优化制度流程，提升管控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终决策与责任领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。主要领导与直接责任人应通过年度述职、专项报告等形式，向董事会（或相应决策机构）报告管理情况。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：统一规划XX专项管理工作，协调跨部门协作事项。

（二）决策审批：对重大风险事件、专项制度修订等事项作出决策。

（三）监督评价：定期听取专项管理工作汇报，评估管理成效。

第七条领导小组下设办公室（可设在XX牵头部门），负责日常管理事务，包括但不限于制度起草、风险排查、会议组织、信息报送等。办公室应建立专项管理工作台账，确保事项闭环管理。

第八条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.负责XX专项管理制度体系建设，定期修订完善；

2.组织开展创新层业务风险识别与评估，建立风险清单；

3.统筹XX专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识；

4.监督检查各部门管理执行情况，开展考核评价。

（二）专责部门职责：

1.负责XX专项领域的业务合规审核，如技术保密协议签订、合作方资质审查等；

2.优化XX专项管理流程，推动标准化、自动化建设；

3.参与重大风险事件处置，提出整改建议。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

2.严格执行相关业务操作规范，确保行为合规；

3.及时上报XX风险事件，配合处置调查。

第九条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任；

（二）主动识别并上报XX风险隐患，如发现异常行为、系统漏洞等；

（三）接受XX专项管理培训，掌握必要操作技能与合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条技术研发管理：

（一）合规标准：建立研发项目分级管理制度，明确核心技术保密等级；签订保密协议，规范知悉人员范围；实施研发过程记录，确保可追溯。

（二）禁止行为：严禁泄露核心算法、技术方案等商业秘密；禁止未经授权使用外部资源参与竞争性研发。

（三）风险防控点：重点关注研发成果转化过程中的技术泄露、合作方侵权风险。

第十一条合作孵化管理：

（一）合规标准：严格审查孵化对象资质，明确合作模式（如股权、服务、技术授权等）；签订权责清晰的协议，约定知识产权归属、违约责任等条款。

（二）禁止行为：严禁与关联方进行利益输送