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办事处风险隐患排查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理纲要》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理需求制定。旨在规范办事处风险隐患排查工作，强化过程管控，防范化解专项风险，保障企业资产安全、业务合规及可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖办事处在市场拓展、客户服务、物资采购、财务管理、信息安全管理等业务场景中的风险隐患排查与管控工作。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定业务领域或管理环节，建立系统性风险识别、评估、应对与监控的管理活动，涵盖政策制定、流程优化、责任落实、监督考核等全流程管理。

（二）“XX风险”是指企业在办事处运营过程中可能引发损失或影响业务目标实现的潜在不确定性因素，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险、声誉风险等。

（三）“XX合规”是指企业及员工在办事处各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及外部监管要求，确保经营行为合法合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：风险排查范围覆盖所有业务环节、岗位及人员，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的风险防控责任，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦高发、重大风险点，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进：定期评估风险管理体系有效性，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织制定具体实施方案，统筹协调跨部门风险管控工作。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设，审议重大风险防控策略；

（二）协调解决跨部门风险处置中的重大问题，审批重大风险应对方案；

（三）监督评价XX专项管理工作的有效性，定期通报考核结果。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订，组织风险识别与评估，监督考核结果应用，开展全员培训与宣贯。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核，推动流程优化与技术工具应用，指导业务部门开展风险处置。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查，及时上报风险事件并落实整改。

第八条基层执行岗位需履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守业务操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报岗位风险隐患，配合完成风险处置；

（三）参与XX专项管理培训和考核，达到岗位合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：供应商应通过尽职调查，确保资质合法、信誉良好；招标流程需遵循“公开、公平、公正”原则，完整保留决策记录。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包。

（三）重点防控：供应商履约能力风险、招标程序瑕疵风险。

第十条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限应符合内部授权规定，税务处理需符合税法要求，定期开展财务审计。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、挪用资金、逃税漏税。

（三）重点防控：资金使用不当风险、税务合规风险。

第十一条信息安全领域：

（一）合规标准：数据采集、存储、传输需符合安全规范，定期开展系统漏洞扫描；员工需签署保密协议。

（二）禁止行为：严禁非法获取或泄露敏感数据、擅自外联外部系统。

（三）重点防控：数据泄露风险、系统安全漏洞风险。

第十二条运营安全领域：

（一）合规标准：办公场所需符合消防安全规范，定期组织应急演练；车辆使用需遵守交通法规。

（二）禁止行为：严禁违规使用电器设备、超速驾驶。

（三）重点防控：火灾爆炸风险、交通事故风险。

第十三条客户服务领域：

（一）合规标准：服务承诺需真实可衡量，投诉处理需及时规范；客户信息需分级管理。

（二）禁止行为：严禁泄露客户隐私、过度营销。

（三）重点防控：服务违约风险、声誉风险。

第十四条劳动用工领域：

（一）合规标准：招聘流程需符合劳动法要求，社保缴纳需及时足额；员工培训需覆盖合规要求。

（二）禁止行为：严禁就业歧视、违规解雇。

（三）重点防控：用工合规风险、劳动争议风险。

第十五条业务连续性领域：

（一）合规标准：制定业务中断预案，定期测试