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办小餐饮证食品安全自查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》《餐饮服务食品安全操作规范》等法律法规，结合行业监管要求及企业内部风险防控需求制定。旨在规范办小餐饮证食品安全管理，建立健全风险防范机制，确保业务合规运营，提升企业食品安全保障能力。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖办小餐饮证申请、审批、监管及后续维护全流程，包括但不限于业务受理、材料审核、现场核查、证照管理、档案保存等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“办小餐饮证专项管理”是指企业围绕办小餐饮证审批、监管及合规要求开展的系统性管理活动，包括风险识别、流程控制、合规审查、应急处置等。

（二）“专项风险”是指办小餐饮证管理过程中可能引发食品安全事故、合规处罚或声誉损失的危险因素，如材料造假、流程延误、监管漏洞等。

（三）“XX合规”是指企业在办小餐饮证管理中必须严格遵守法律法规、行业标准及内部规定的行为准则。

第四条办小餐饮证专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保管理目标与业务实际相符，实现风险防控与效率提升的平衡。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对办小餐饮证专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终责任落实的领导责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及重大风险处置。

第六条设立办小餐饮证专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，审批关键流程优化方案。领导小组下设办公室于XX部门，承担日常管理职能。

第七条各部门职责划分如下：

（一）牵头部门（XX部门）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期组织业务复盘，推动管理流程优化。

（二）专责部门（XX部门）：负责办小餐饮证业务的合规审核、流程优化、风险处置，对材料真实性、审批规范性进行全程监督。

（三）业务部门/下属单位：落实专项管理要求，开展本领域风险防控，确保业务操作符合审批标准，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗（如受理专员、核查人员）应履行以下职责：

（一）严格遵守操作规程，确保业务信息真实完整；

（二）主动识别并上报潜在风险，配合调查处置；

（三）签署岗位合规承诺书，承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商管理：建立合格供应商清单，明确资质审核标准（如营业执照、食品经营许可证、检验报告等），禁止向无资质供应商采购原材料。

第十条材料审核：规范办小餐饮证申请材料清单，明确逐项核查标准，严禁提供虚假信息或伪造文件，对关键材料（如场所布局图、设备清单）开展现场核实。

第十一条现场核查：制定标准化核查流程，覆盖场地环境卫生、设备设施、操作流程等关键点，对不符合项建立整改台账，闭环管理。

第十二条流程时效：设定办小餐饮证审批时限（如自受理到发证不超过X个工作日），超时未办结需上报领导协调，避免因流程延误引发监管风险。

第十三条档案管理：统一归档办小餐饮证申请材料、核查记录、整改报告等，确保档案完整、可追溯，定期开展档案自查。

第十四条证照续期：提前X个月启动办小餐饮证续期工作，建立续期提醒机制，对即将到期证件开展主动管理，避免超期失效。

第十五条异常处置：对核查中发现的重大问题（如场所不符合标准、存在食品安全隐患）启动应急程序，立即暂停审批或要求整改，并上报领导小组。

第四章专项管理运行机制

第十六条动态更新机制：每年X月组织专项制度评审，根据法规变化、业务调整或监管要求及时修订，确保制度适用性。

第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，分级评估（一般/重大/紧急），对高风险环节发布预警通知，明确管控措施。

第十八条合规审查机制：将办小餐饮证管理嵌入业务全流程，关键节点（如材料提交、现场核查）必须经专责部门审查，实行“未经审查不得实施”原则。

第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险上报领导小组协调，明确应急流程、责任协同及上报时限。

第二十条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准（如罚款、降级、解除劳动合同），联动绩效考核，严重者提交纪律处分。

第二十一条评估改进机制：每年X月开展专项管理体系评估，通过问卷调查、数据分析等方法查找漏洞，优化管理流程。

第五章专项管理保障措施

第二十二条组织保障：各级领导应定期研究专项管理问题，保障资源投入，对重大事项亲自督办。