人事全模块风险台账一览表.xlsxVIP

人事全模块风险台账一览表

风险编号 所属模块 风险名称 风险描述 风险等级（高/中/低） 发生可能性（1-5分） 影响程度（1-5分） 风险源 管控措施 责任部门/人 监控频率 上次核查时间 核查结果 整改措施（如有） 整改完成时间 备注

RS-001 招聘配置 招聘信息歧视风险 招聘广告含民族、性别、年龄、宗教信仰等歧视性内容，或设置不合理任职限制 招聘文案撰写不规范、审核缺失 1.招聘文案经法务审核后发布；

2.制定招聘信息发布标准模板；

3.定期开展招聘人员合规培训 人力资源部-招聘专员 每次招聘前

RS-002 招聘配置 候选人信息造假风险 候选人学历、工作经历、职业资格等信息造假，未被识别即录用 背景调查不全面、审核流程疏漏 1.候选人签署信息真实性承诺书；

2.学信网核查学历，关键岗位委托第三方背景调查；

3.留存核查记录归档 人力资源部-招聘专员 每次录用前

RS-003 劳动合同 未及时签订/续签劳动合同风险 自用工之日起超过1个月未签订书面劳动合同，或合同到期未及时续签 合同管理台账缺失、跟进不及时 1.建立劳动合同签订/续签台账，指定专人负责；

2.入职1个月内完成首次签订，到期前30日启动续签流程；

3.每月末核查台账更新情况 人力资源部-合同专员 每月1次

RS-004 劳动合同 劳动合同条款违法风险 合同中试用期、薪酬、工作时间等条款违反《劳动合同法》相关规定 合同文本未更新、法务审核缺失 1.使用法务审核通过的标准化合同文本；

2.合同条款变更前经法务复核；

3.定期根据法律法规更新合同模板 人力资源部-合同专员、法务部 每季度1次

RS-005 薪酬福利 拖欠/克扣工资风险 未按劳动合同约定时间足额支付工资，或无正当理由克扣员工工资 工资核算错误、资金调度不当、流程审批滞后 1.建立工资支付审核机制，核算后经部门负责人及财务审批；

2.设定工资支付预警时间，确保按时发放；

3.留存工资核算表及支付凭证 人力资源部-薪酬专员、财务部 每月1次

RS-006 薪酬福利 社保公积金未足额缴纳风险 未按员工实际工资基数足额缴纳社保、公积金，或存在欠缴、断缴情况 基数申报不实、未及时办理增减员、政策理解偏差 1.建立社保公积金缴纳台账，每月核对缴费明细；

2.每年基数调整前核实员工工资数据，经员工确认；

3.及时办理员工增减员手续 人力资源部-薪酬专员 每月1次

RS-007 绩效管理 绩效考核程序不规范风险 考核标准不明确、未向员工告知，考核结果未沟通确认即应用于调岗降薪 考核制度不完善、执行流程疏漏 1.绩效考核制度经民主程序制定并公示；

2.考核前明确指标并书面告知员工；

3.考核结果与员工沟通，签字确认（拒签注明情况） 人力资源部-绩效专员、各用人部门负责人 每考核周期1次

RS-008 员工关系 违法解除劳动合同风险 未符合法定情形、未履行法定程序，擅自解除与员工的劳动合同 解除依据不足、未履行提前通知义务、法务审核缺失 1.解除劳动合同前经法务审核，确认符合法定情形；

2.依法提前30日书面通知员工或支付代通知金；

3.出具书面解除通知书并留存送达凭证 人力资源部-员工关系专员、法务部 每次解除前

RS-009 员工关系 员工信息泄露风险 违规收集、存储、泄露员工个人信息，如身份证号、薪酬、家庭住址等 信息管理不规范、权限管控不严、员工保密意识薄弱 1.建立员工信息保密制度，限制信息访问权限；

2.电子信息加密存储，纸质档案专柜保管；

3.定期开展信息保密培训 人力资源部-档案管理员、各模块专员 每季度1次

RS-010 人事档案 档案丢失/损毁/篡改风险 员工人事档案（入职材料、合同、考核记录等）丢失、损毁，或被擅自篡改 档案保管环境不佳、管理流程不规范、交接记录缺失 1.档案存放于专用档案室，配备防火、防潮、防盗设施；

2.建立档案保管台账，借阅/交接履行审批手续；

3.定期检查档案完好情况 人力资源部-档案管理员 每半年1次

RS-011 劳务派遣/外包 劳务派遣用工违规风险 劳务派遣用工比例超过10%，或用于非临时性、辅助性、替代性岗位 岗位定性不准确、用工计划管控不严 1.严格界定三性岗位范围，建立劳务派遣用工台账；

2.定期核查用工比例，确保不超标；

3.与具备合法资质的派遣单位合作 人力资源部-招聘专员、用工部门 每季度1次

RS-012 应急管理 群体性劳动纠纷应急处置不当风险 因薪酬、裁员等问题引发群体性劳动纠