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安徽职业经理人制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司相关制度要求，结合公司实际发展需要，为规范职业经理人管理行为，防控管理风险，提升企业治理效能，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖职业经理人选聘、考核、激励、监督等全流程管理，以及相关业务场景下的职业经理人履职行为规范。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“职业经理人专项管理”，指公司针对职业经理人群体建立的管理制度体系，包括选聘标准、考核机制、激励约束、监督评价等内容，旨在规范职业经理人履职行为，防控管理风险，促进企业健康发展。

（二）“职业经理人管理风险”，指职业经理人在履职过程中可能出现的违规操作、利益输送、决策失误等行为，导致企业资产损失、声誉受损或合规风险。

（三）“职业经理人合规履职”，指职业经理人在岗位职责范围内，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，合法合规开展工作。

第四条职业经理人专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖。职业经理人专项管理应覆盖选聘、考核、激励、监督等全流程，确保管理制度的系统性和完整性。

（二）责任到人。明确各层级管理主体职责，确保职业经理人管理责任落实到具体岗位和人员。

（三）风险导向。以防控职业经理人管理风险为核心，强化风险识别、预警和处置能力。

（四）持续改进。根据内外部环境变化，定期评估和优化职业经理人管理制度，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为职业经理人专项管理第一责任人，对职业经理人管理制度的制定、执行和改进负总责；分管领导为直接责任人，负责职业经理人专项管理的日常监督和协调推进。

第六条公司设立职业经理人专项管理领导小组，负责统筹协调职业经理人管理工作，其组成架构及主要职责如下：

（一）组成架构。由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，人力资源部、审计部、纪检监察部等部门负责人为成员。

（二）主要职责。

1.审议职业经理人专项管理制度，提出决策建议；

2.组织开展职业经理人专项风险排查和评估；

3.审批重大职业经理人管理事项，监督制度执行情况；

4.定期听取职业经理人专项管理工作汇报，协调解决重大问题。

第七条牵头部门为人力资源部，主要职责包括：

（一）统筹职业经理人专项管理制度建设，制定和修订相关制度文件；

（二）组织开展职业经理人选聘、考核、激励等工作，制定配套操作细则；

（三）负责职业经理人专项管理培训宣贯，提升全员合规意识；

（四）建立职业经理人管理档案，定期统计分析管理数据。

第八条专责部门为审计部和纪检监察部，主要职责包括：

（一）审计部：负责职业经理人履职行为的合规审核，开展专项审计，优化业务流程，监督风险处置；

（二）纪检监察部：负责职业经理人违纪违规行为的调查处置，推动职业经理人廉政建设。

第九条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实职业经理人专项管理制度要求，开展本领域职业经理人管理；

（二）组织本部门职业经理人日常风险防控，及时上报异常情况；

（三）配合牵头部门和专责部门开展专项检查和审计工作。

第十条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人履职行为规范；

（二）主动学习职业经理人专项管理制度，提升合规操作能力；

（三）发现管理风险或违规行为，及时向上级报告，并配合调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条职业经理人选聘管理。职业经理人应具备相应资格条件，通过公开选拔、内部推荐等渠道选聘，选聘过程应遵循公平、公正、公开原则，并经公司职业经理人专项管理领导小组审议通过。

第十二条职业经理人考核管理。职业经理人考核应结合业绩指标、履职行为、合规情况等，采用定量与定性相结合的方式，考核结果应与薪酬、晋升等挂钩。

第十三条职业经理人激励管理。职业经理人激励应体现绩效导向，可采用薪酬激励、股权激励、精神激励等多种方式，激励方案应经公司职业经理人专项管理领导小组审批。

第十四条职业经理人监督管理。职业经理人应接受公司内部审计、纪检监察部门的定期或不定期监督，重大事项应向职业经理人专项管理领导小组报告。

第十五条职业经理人履职行为规范。职业经理人应遵守以下合规标准：

（一）严禁利用职务便利谋取私利，禁止关联交易利益输送；

（二）严禁违反公司决策程序，重大事项必须经集体研究决定；

（三）严禁泄露公司商业秘密，保护公司知识产权；

（四）严禁接受利益相关方不当利益，保持廉洁履职。