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未执行进货检查验收制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》及相关行业监管准则，结合集团母公司关于企业内控管理的统一要求，以及公司为防范进货风险、规范采购行为、提升供应链管理的实际需要而制定。制度旨在明确进货检查验收制度的执行标准、管理职责与运行机制，确保公司采购业务全流程合规、高效，维护企业资产安全与经营利益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司采购、仓储、生产、质检等所有涉及进货检查验收的业务场景，包括但不限于原材料采购、设备引进、服务外包等场景。任何部门或个人在执行采购业务时，均须严格遵守本制度规定。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对进货检查验收环节的风险防控、流程规范、监督考核等系统性管理活动。其外延涵盖制度制定、执行监督、风险处置、持续优化等全周期管理内容。

（二）“XX风险”指在进货检查验收环节可能出现的合规缺陷、操作失误、资产损失、法律纠纷等潜在危害。其风险等级分为一般风险、重大风险，需按级别采取相应管控措施。

（三）“XX合规”指公司进货检查验收活动符合国家法律法规、行业规范、企业内部制度及合同约定的状态，包括但不限于供应商资质审查、质量标准符合性、验收程序完整性等要求。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有进货业务均纳入检查验收范围，无流程空白或责任遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的检查验收职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态优化管理措施。

（四）持续改进：定期评估检查验收效果，完善制度流程与技术支撑，实现闭环管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管采购、质量、风控等业务的领导为直接责任人，负责统筹推进制度落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购、质检、财务、法务等部门负责人。领导小组职能包括：

（一）统筹制定XX专项管理制度，协调跨部门协作。

（二）审批重大风险的处置方案及专项管理预算。

（三）每季度听取专项管理报告，监督制度执行效果。

第七条设立XX专项管理办公室，由采购部门牵头，负责日常工作推进，职能包括：

（一）组织制度培训，提升全员检查验收意识。

（二）收集分析检查验收中发现的共性问题，提出优化建议。

（三）配合风控部门开展合规审计，确保制度有效落地。

第八条各部门职责划分如下：

（一）采购部门作为牵头部门，负责：

1.建立供应商准入与分级管理制度，定期审核资质文件。

2.设计标准化的检查验收流程，嵌入ERP系统自动执行。

3.对下属单位执行情况进行月度抽查，考核结果与绩效挂钩。

（二）质检部门作为专责部门，负责：

1.制定分品类进货质量标准，提供技术支持与纠纷调解。

2.对特殊物资开展强制检测，出具质量验收报告。

3.优化检验方法，减少检验周期对供应链的影响。

（三）业务部门/下属单位作为执行主体，负责：

1.落实本环节的检查验收要求，记录问题并及时上报。

2.对采购人员开展岗位技能培训，考核合格后方可操作。

3.建立不合格品处理台账，防止流用或销毁不当。

第九条基层执行岗位（如采购员、质检员）须履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确违反检查验收程序的处罚标准。

（二）发现重大风险时，必须停止进货并第一时间上报至XX专项管理办公室。

（三）使用标准化的检查验收单据，确保全程留痕可查。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条供应商尽职调查环节：

（一）采购部门对首次合作供应商需开展“五查”：营业执照、生产许可、行业认证、财务状况、过往诉讼。高风险行业（如化工、医疗器械）需追加实地考察。

（二）禁止向存在关联关系的供应商采购金额超过年度总采购额X%的物资，异常情况需经领导小组审批。

第十一条采购合同签订环节：

（一）合同中须明确质量条款（包括检测标准、异议期、退换货规则），由法务部门前置审核。

（二）禁止签订含“霸王条款”的合同，如“检验合格即默认接受”等不合理约定。

第十二条进货点验环节：

（一）业务部门需核对实物与订单的一致性（型号、规格、数量），异常情况须在X小时内上报采购部门。

（二）贵重物资须采用双人验收，并拍照存档至ERP系统。

第十三条质量抽检环节：

（一）质检部门按“三抽”原则（首件、随机、批次）开展检验，抽检比例不低于X%，重大物