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未来新零售奖金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于全面加强风险防控工作的指导意见》等相关法律法规及内部要求制定，旨在规范未来新零售业务的奖金激励管理，防控专项风险，提升业务合规性，促进公司持续健康发展。同时，为适应市场竞争环境变化和业务模式创新，特对原有奖金制度进行系统性优化与重构。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各经营单位及全体员工，涵盖未来新零售场景下的销售提成、门店拓展、客户维护、供应链优化等所有奖金发放活动。未来新零售业务场景包括但不限于线上线下融合的全渠道销售、智慧门店运营、私域流量转化、供应链协同等创新业务模式。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）未来新零售专项管理：指公司为推动新零售业务发展，围绕业务目标设定奖金激励机制，并实施全流程风险防控、动态调整、效果评估的系统性管理活动。

（二）专项风险：指未来新零售奖金制度在设计与执行过程中可能引发的不合规操作、财务损失、声誉损害、法律纠纷等潜在风险。

（三）XX合规：指奖金制度的设计与执行须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管控要求，确保激励行为的合法、公平、透明。

第四条未来新零售奖金制度实施须遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：覆盖所有新零售业务场景及奖金发放环节，确保制度适用性。

（二）责任到人：明确各级组织及岗位在奖金管理中的职责，形成责任闭环。

（三）风险导向：优先防控重大风险，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：根据业务发展及市场变化，定期优化制度设计。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对未来新零售奖金制度的全面实施负总责，分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。

第六条公司设立未来新零售专项管理领导小组，成员由财务部、人力资源部、运营部、风控部等相关部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹制定与修订奖金制度，审批重大调整方案；

（二）协调跨部门协作，解决实施中的重大问题；

（三）监督制度执行效果，定期向公司决策层报告。

第七条各部门职责划分如下：

（一）牵头部门（人力资源部）：负责奖金制度整体设计、风险识别、监督考核、培训宣贯，并建立数据监控体系。

（二）专责部门（财务部、风控部）：负责奖金核算合规性审核、反腐败风险防控、资金审批权限管理。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域奖金发放要求，开展日常风险排查，确保操作符合制度规定。

第八条基层执行岗（如销售专员、门店经理）须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人对奖金制度执行的责任；

（二）主动上报可疑行为或风险事件，包括但不限于异常奖金发放、利益输送等。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条奖金目标设定：奖金方案须与业务目标（如销售额、客户增长率、利润率）直接挂钩，目标设定应基于历史数据及市场分析，避免短期行为。

第十条奖金结构设计：奖金构成须明确基数、浮动部分、考核权重，禁止设置与业务无关的隐性激励（如通过非量化指标突击冲量）。

第十一条发放流程规范：奖金发放需经业务部门提交申请、人力资源部审核、财务部复核，重大奖金方案须报领导小组审批。

第十二条关联交易管控：严禁利用奖金制度实施关联交易利益输送，所有关联方合作须进行尽职调查，并披露潜在利益冲突。

第十三条合规审查嵌入：奖金方案在发布前须由风控部进行合规性审查，审查通过后方可实施，并保留书面记录。

第十四条特殊场景处置：针对高毛利产品、大额订单等特殊场景，须设置额外审批层级，防止违规操作。

第十五条风险重点防控：

（一）数据安全风险：奖金数据涉及客户信息等敏感内容，须符合数据保护要求，防止泄露；

（二）操作滥用风险：建立异常奖金监控模型，对短期内突击冲量的行为进行预警。

第四章专项管理运行机制

第十六条动态更新机制：制度每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时完善。重大调整须经过调研论证、全员公示、投票通过流程。

第十七条风险识别预警：每季度开展专项风险排查，采用“风险矩阵”对各项指标进行分级评估，高风险项须制定专项整改方案。

第十八条合规审查嵌入：将奖金审查嵌入业务决策、合同签订、年度预算等关键节点，实行“一票否决制”。

第十九条风险应对流程：

（一）一般风险：由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；

（二）重大风险：启动应急预案，成立专项处置组，按权限逐级上报。

第二十条责任追究标准：

（一）违规情形：包括伪造数据、截留奖金、利益输送等，按金额分级处罚；

（二）处罚方式：罚款、降级、解雇