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科技公司制度管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司数字化转型战略和业务发展实际需求，为规范公司信息科技领域的管理活动，防控专项风险，保障信息系统安全稳定运行，维护公司及客户合法权益，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统开发、测试、运维、数据管理、网络安全等全生命周期管理活动，以及涉及公司信息科技资源调配、技术标准执行、第三方合作等业务场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“信息科技专项管理”指公司针对信息科技领域风险防控、合规运营、资源管理等活动所建立的管理体系、制度规范及操作流程。

（二）“专项风险”指在信息科技领域可能引发系统瘫痪、数据泄露、网络安全事件、合规处罚等重大不利后果的潜在风险，包括技术风险、管理风险、操作风险、合规风险等。

（三）“XX合规”指公司信息科技业务符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理要求的状态，包括网络安全合规、数据合规、系统安全合规等。

第四条信息科技专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）全面覆盖原则：确保信息科技各业务环节均纳入专项管理体系，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与操作责任。

（三）风险导向原则：以风险防控为工作重点，重点关注高风险领域并实施差异化管控。

（四）持续改进原则：根据内外部环境变化及时优化管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司信息科技专项管理工作负总责，主持决策层会议并审定重大管理事项；分管信息科技工作的负责人为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施与日常监督。

第六条设立信息科技专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管信息科技工作负责人担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司信息科技专项管理工作，协调跨部门协作事项；

（二）审定专项管理制度、重大风险防控方案及资源调配计划；

（三）监督专项管理工作的执行情况，评估管理成效。

第七条各部门及下属单位设立信息科技专项管理专责岗，负责本领域专项管理工作的具体落实。其中：

（一）信息技术部作为牵头部门，统筹公司信息科技专项管理制度建设、风险识别与评估、技术标准制定、第三方服务商管理、应急响应组织等工作；

（二）合规与风控部负责专项合规审核、违规事件处置、管理监督及绩效考核；

（三）各业务部门负责本领域信息系统使用、数据管理、操作风险防控等工作的具体落实。

第八条业务部门及下属单位的主要职责包括：

（一）制定本领域信息科技专项管理实施细则，明确操作规范；

（二）开展日常风险自查，及时上报风险隐患；

（三）组织实施员工培训，提升全员合规意识；

（四）配合完成专项管理检查与整改工作。

第九条基层执行岗位员工应履行以下责任：

（一）严格遵守信息科技操作规程，不擅自变更系统配置；

（二）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或迟报；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条信息系统开发管理

信息系统开发应遵循“需求评审-设计复核-代码审查-测试验证”的全流程管理，严禁未经审批擅自上线或修改系统功能。

第十一条系统测试管理

（一）测试人员应独立于开发团队，确保测试结果客观公正；

（二）测试用例应覆盖功能、性能、安全、兼容性等维度，重要系统需开展多轮回归测试；

（三）未经充分测试的系统不得进入生产环境。

第十二条数据安全管理

（一）建立数据分类分级制度，敏感数据需脱敏处理；

（二）数据跨境传输必须符合法律法规要求，并经合规部门审批；

（三）禁止非授权访问、下载、导出敏感数据。

第十三条网络安全防护

（一）部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期开展漏洞扫描；

（二）重要信息系统需实现多因素认证，并启用操作日志记录；

（三）定期组织网络安全应急演练，提升处置能力。

第十四条第三方合作管理

（一）供应商准入需进行尽职调查，重点审查其安全能力；

（二）签订保密协议，明确数据安全保障责任；

（三）定期评估供应商履约情况，不合格的应立即终止合作。

第十五条系统变更管理

（一）变更操作需经过审批流程，生产环境变更须由两人复核；

（二）变更前需制定回滚方案，变更后进行功能验证