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科技示范校定期检查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合《XX集团内部控制基本规范》《XX公司数字化转型战略规划》等相关政策要求，以及公司为防控科技示范校建设中的专项风险、规范项目管理流程、提升信息化建设质量而制定。为明确管理职责、强化风险防控、确保合规运营，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖科技示范校建设项目从立项、设计、建设、运维到评估的全生命周期管理，包括但不限于智慧校园平台开发、实验室信息化建设、数据资源整合等专项工作场景。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指围绕科技示范校建设目标，通过制度设计、流程优化、风险管控等手段，实现项目全过程的规范化、精细化管理活动。

（二）“XX风险”指在科技示范校建设过程中可能引发项目延期、成本超支、数据泄露、系统安全事件等不利后果的潜在因素。

（三）“XX合规”指科技示范校建设项目需满足国家法律法规、行业标准及公司内部制度要求，确保项目实施合法合规。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有参与项目建设与使用的单位及人员，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点管控高风险环节，实施差异化管理措施。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，根据内外部环境变化动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对科技示范校专项管理工作负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责组织协调、督导落实。

第六条成立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调XX专项管理工作，审批重大管理制度与方案；

（二）研究决策重大风险处置事项，监督考核管理成效；

（三）听取专项工作报告，指导体系建设优化方向。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），由XX部门牵头，配备专职管理人员，承担以下职能：

（一）制定XX专项管理制度与操作规程；

（二）组织专项风险排查与评估，发布风险预警；

（三）监督业务部门落实管理要求，协调跨部门协作。

第八条牵头部门职责：

（一）XX部门负责统筹XX专项管理全流程，制定年度工作计划；

（二）定期组织专项培训，提升全员管理意识；

（三）汇总分析管理数据，提出优化建议。

第九条专责部门职责：

（一）IT部门负责系统安全、数据治理等专项审核；

（二）财务部门负责项目预算、资金使用合规性审核；

（三）合规部负责业务流程、合同签订的合规审查。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）科技示范校项目组落实具体管理要求，开展日常自查；

（二）配合专责部门完成专项审查，及时整改发现问题；

（三）建立风险台账，主动上报重大风险事件。

第十一条基层执行岗责任：

（一）岗位人员须签署合规承诺书，按标准操作业务流程；

（二）发现XX风险隐患应立即上报，不得隐瞒或迟报；

（三）参与专项培训考核，达到规定要求后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条项目立项环节管控：

（一）业务操作合规标准：需提交可行性报告、预算方案及合规性说明，经领导小组审批后方可立项；

（二）禁止性行为：严禁未经审批擅自启动项目，严禁在立项阶段隐瞒关键风险；

（三）XX风险防控：重点关注项目目标偏离、资源投入不足等问题。

第十三条需求设计环节管控：

（一）合规标准：需满足《XX行业技术标准》要求，完成第三方评审；

（二）禁止行为：严禁设计不符合国家安全审查的技术方案；

（三）风险防控：重点排查数据跨境传输、算法歧视等合规风险。

第十四条系统开发环节管控：

（一）合规标准：遵循敏捷开发流程，确保代码质量符合ISO25000要求；

（二）禁止行为：严禁将涉密数据传输至境外服务器；

（三）风险防控：强化代码审计、渗透测试，防范系统漏洞。

第十五条测试验收环节管控：

（一）合规标准：完成功能测试、性能测试、安全测试，出具第三方验收报告；

（二）禁止行为：严禁出具虚假验收结论；

（三）风险防控：关注测试覆盖率、故障修复及时性。

第十六条系统上线环节管控：

（一）合规标准：制定详细上线方案，经变更管理流程审批；

（二）禁止行为：严禁在系统切换期间擅自中断运维；

（三