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供应部廉洁风险防控自查报告

为深入贯彻落实全面从严治党要求，切实防范供应领域廉洁风险，我部门严格按照上级关于廉洁风险防控工作的部署要求，以“找、防、控”为主线，围绕物资采购、供应商管理、合同执行等核心业务环节，系统开展廉洁风险自查工作。通过全面梳理业务流程、精准识别风险点位、严格评估防控成效，进一步健全廉洁风险防控体系，推动供应管理工作规范运行。现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查工作自2023年X月启动，历时X个月，坚持“全员参与、全程覆盖、全面排查”原则，形成“领导班子统筹、业务骨干主责、全员协同配合”的工作机制。一是强化组织领导。成立由部门负责人任组长、分管副职任副组长、各业务组组长为成员的自查工作领导小组，制定《供应部廉洁风险防控自查方案》，明确“风险排查—评估定级—措施验证—整改提升”四阶段任务清单，确保责任到人、时限明确。二是深化动员部署。召开专题动员会，组织全员学习《国有企业管理人员廉洁从业若干规定》《采购管理办法》等制度文件，结合近年来系统内通报的供应领域典型案例开展警示教育，强化“风险就在身边”的责任意识。三是多维排查风险。采取“业务流程回溯+岗位履职访谈+历史数据比对”相结合的方式，梳理采购计划、供应商准入、招标评标、合同签订、履约验收、资金结算等6大业务模块，绘制23项具体业务流程图，组织32名员工填写《岗位廉洁风险自查表》，开展部门负责人与关键岗位人员“一对一”谈话15人次，发放《外部廉洁风险调查问卷》至50家合作供应商，收集有效反馈47份，全面掌握内部管理漏洞与外部围猎风险。

二、廉洁风险点识别与分析

通过系统排查，共梳理出5大类18项廉洁风险点，其中高风险点7项、中风险点9项、低风险点2项，主要集中在以下环节：

（一）物资采购环节

1.需求提报不规范：部分使用部门存在“超量申报”“重复申报”现象，个别需求描述模糊，未明确技术参数、规格型号等关键信息，为后期“以次充好”“变更合同”埋下隐患。近三年历史数据显示，因需求不清导致的合同变更占比达12%。

2.技术参数倾向性设置：在定制化物资采购中，存在技术参数与特定供应商产品高度匹配的情况，涉嫌“量身定制”招标条件。2022年某设备采购项目中，技术参数与A供应商专利产品完全一致，虽经核查无利益输送，但暴露参数设置缺乏第三方论证的问题。

3.评标过程人为干预：评标委员会组成中，业务部门代表占比过高（达70%），且评分标准中“主观分”权重占比35%，存在“人情分”“关系分”风险。2023年X月某辅料采购项目评标记录显示，两名评委对同一供应商评分差异达20分，经复核为标准理解偏差，但反映出评分规则需进一步细化。

（二）供应商管理环节

1.准入审核不严：供应商资质审核依赖书面材料，对生产能力、信用记录等实地核查不足。2022年引入的B供应商，书面材料显示具备ISO9001认证，但实地核查发现其生产线设备老化，实际产能仅为申报的60%，最终因交货延迟影响生产进度。

2.动态评价流于形式：虽建立“季度评价+年度总评”机制，但评价指标以“是否按时交货”“质量合格率”等量化指标为主，对“廉洁合作”“合规经营”等定性指标缺乏具体考核标准。2023年上半年评价结果中，95%供应商获评“良好”及以上，与实际合作中出现的3起供应商违规送礼事件（均已拒收并记录）存在脱节。

3.信息更新滞后：供应商联系方式、股权结构等基础信息未及时更新，部分长期合作供应商联系人变更后未备案，导致沟通效率降低，甚至出现“中间人”假借供应商名义接触业务人员的情况。

（三）合同执行环节

1.履约监管不到位：对关键物资的生产进度、质量控制缺乏实时跟踪，依赖供应商自主报送信息。2023年X月某关键零部件采购合同约定交货期为60天，但供应商因原材料短缺延迟至90天，我方因未提前介入协调，导致生产线停机3天，直接经济损失50万元。

2.变更随意性大：合同变更审批流程中，“紧急情况”认定标准不明确，存在“先执行后补签”现象。近一年合同变更单中，18%为事后补办，其中3份变更涉及金额超原合同20%，未按规定提交上级审批。

3.验收标准模糊：部分通用物资验收仅核对数量，未按技术协议要求进行功能测试。2022年采购的50台办公电脑，验收时未检测硬盘读写速度，后期发现12台设备性能不达标，因超过退换期只能折价使用。

（四）库存管理环节

1.出入库记录不完整：部分小额物资（单次采购金额＜5000元）未严格执行“双人签收”制度，存在“一人操作、事后补签”现象。2023年X月盘存发现，劳保用品台账记录与实际库存差异达15%，经核查为入库时漏登所致。

2.盘存制度执行不严：虽规定“月度抽盘、季度全盘”，但抽盘比例