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立账号信息动态核验制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，以及《XX集团母公司企业内部控制管理办法》和《XX公司内部管理制度汇编》等规范性文件制定。为有效防范账号信息管理领域的专项风险，规范公司内部账号信息的全生命周期管理，保障企业信息资产安全与合规运营，结合公司实际管理需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下业务场景：

（一）员工工作账号、系统应用账号的创建、使用、变更与注销管理；

（二）第三方服务商账号的接入管理及权限控制；

（三）涉及敏感数据或关键业务的特殊账号的分级管控；

（四）因业务需要临时开通或授权的外部人员账号管理。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对账号信息生命周期管理制定的系统性规范，包括但不限于账号的申请、审批、发放、监控、审计与处置等环节的管理活动；

（二）“XX风险”指因账号信息管理不当可能引发的安全事件或合规问题，如未经授权的账号使用、弱密码攻击、权限滥用、信息泄露等；

（三）“XX合规”指公司账号信息管理活动需满足国家法律法规、行业准则及公司内部规章的合法性与规范性要求。

第四条账号信息动态核验管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景下的账号信息管理均纳入制度管控范围；

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责分工；

（三）风险导向：优先防控高风险环节，实施差异化管控措施；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司账号信息动态核验管理工作的第一责任人，对专项管理工作的全面成效负总责；分管信息化、风控及业务相关的领导为公司直接责任人，负责统筹推进和监督落实。

第六条公司设立账号信息动态核验管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、信息科技部、内审部、人力资源部及各业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调全公司账号信息动态核验管理工作；

（二）审批重大风险处置方案与专项管理制度修订；

（三）监督考核各层级责任落实情况。

第七条领导小组下设办公室，挂靠信息科技部，负责日常管理事务，主要职责包括：

（一）制定和完善账号信息动态核验管理制度与操作细则；

（二）组织开展专项风险排查与评估；

（三）协调跨部门问题处置。

第八条牵头部门职责：

（一）信息科技部作为牵头部门，负责统筹账号信息动态核验制度的建设与落地，包括系统工具开发、流程优化、技术保障等；

（二）牵头开展专项风险识别与评估，定期向领导小组报告；

（三）组织全员培训与宣贯，提升账号安全意识。

第九条专责部门职责：

（一）内审部作为专责部门，负责账号信息动态核验的合规性审核，包括流程审查、技术检测、审计监督等；

（二）人力资源部作为专责部门，负责员工账号的关联管理，包括离职人员账号的及时注销、权限回收等；

（三）各业务部门作为专责部门，需配合落实本领域特殊账号的专项管控要求。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）各业务部门及下属单位是账号信息动态核验管理的责任主体，需落实本领域账号的日常管理，包括需求申请、权限配置、使用监控等；

（二）明确内部账号管理员，负责具体账号的创建、变更与核验工作；

（三）建立内部报告机制，及时上报异常账号信息。

第十一条基层执行岗责任：

（一）全体员工作为账号信息动态核验管理的执行岗，需严格遵守账号使用规范，履行岗位合规承诺；

（二）发现账号异常或潜在风险时，有义务立即上报至部门管理员或领导小组办公室；

（三）按要求定期参与账号安全培训，掌握核验操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条账号创建管理：业务部门提出账号需求时，需提交《账号创建申请表》，注明账号用途、使用人、权限范围等，经部门负责人审批后报信息科技部统一创建。禁止未经审批擅自开通账号。

第十三条权限配置管理：账号权限需遵循“最小权限”原则，由信息科技部根据审批结果配置，业务部门不得擅自调整权限范围。高风险岗位需实施权限分离，关键操作需双人复核。

第十四条定期核验机制：所有账号需每季度开展一次动态核验，包括：

（一）账号使用状态核验，确认是否存在长期未使用的账号；

（二）权限范围核验，清理冗余或过期权限；

（三）密码强度核验，要求强制使用复杂密码并定期更换。

第十五条外部人员账号管理：涉及外部人员接入的账号需通过第三方服务商管理平台