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第三，制定切实可行的决策配套制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司《全面风险管理指引》，结合公司实际发展需求，为有效防控决策过程中的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全部决策环节，包括但不限于战略规划、投资决策、采购招标、合同签订、资金审批、信息系统建设等场景。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域风险点（如合规、安全、财务、数据等）建立的全流程管控体系，涵盖风险识别、评估、应对、监督等环节。

（二）“XX风险”是指公司在经营管理中可能面临的合规风险、财务风险、安全风险、数据风险等，可能导致经济损失或声誉损害。

（三）“XX合规”是指公司决策及业务操作符合国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保合法合规经营。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有决策环节纳入XX管理范畴，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级管理人员的XX管理职责，实现闭环责任。

（三）风险导向：以风险防控为工作主线，优先处置重大及高频风险。

（四）持续改进：动态优化XX管理体系，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX管理的第一责任人，对XX管理体系的有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实XX管理制度及风险防控工作。

第六条设立XX管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹XX管理的顶层设计、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常工作推进。

第七条XX管理领导小组主要职责包括：

（一）审定XX管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调跨部门XX管理事项，解决重大管理难题；

（三）监督XX管理执行情况，定期通报考核结果。

第八条牵头部门（如风险合规部）职责：

（一）负责XX管理制度的起草、修订及解释；

（二）统筹开展XX风险识别、评估及预警；

（三）组织XX管理培训及合规宣贯；

（四）监督各部门XX管理落实情况，提出改进建议。

第九条专责部门职责：

（一）财务部：负责资金审批权限合规性审核；

（二）采购部：负责供应商尽职调查及招标流程合规检查；

（三）法务部：负责合同签订的合规性审查；

（四）信息部：负责信息系统安全及数据保护合规管理。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX管理要求，开展本领域风险自查；

（二）配合牵头部门完成XX管理相关资料报送；

（三）建立基层员工XX操作手册，强化日常合规管理。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位职责风险点；

（二）及时上报XX管理中的异常情况及潜在风险；

（三）拒绝执行违反XX管理要求的指令。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条决策流程合规管理：业务部门提出决策需求，经牵头部门合规审查后提交领导小组审批，重大决策需经公司董事会审议。

第十三条供应商尽职调查：采购过程中应开展供应商资质、信誉、财务状况审查，严禁关联交易及利益输送，建立供应商黑名单制度。

第十四条招标流程规范：公开招标项目需严格遵循“公开、公平、公正”原则，邀请招标项目需经领导小组特别审批，全程留痕存档。

第十五条资金审批权限：明确各层级资金审批权限标准，大额资金使用需经双人复核，特殊审批需由公司主要负责人签字确认。

第十六条税务合规要求：严格按税法规定申报纳税，禁止虚开发票、偷税漏税，建立税务风险预警机制。

第十七条数据安全管控：核心数据存储需加密处理，访问权限实行分级授权，定期开展数据泄露风险评估。

第十八条信息系统建设：新系统上线前需进行合规性审查，运行期间定期开展安全检测，建立应急响应预案。

第十九条第三方合作管理：涉及核心技术或敏感信息的合作需签订保密协议，定期评估合作方合规风险。

第四章专项管理运行机制

第十二条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，联合专责部门对XX管理制度进行复盘，根据法规变化及业务调整及时修订。

第十三条风险识别预警机制：每月开展专项风险排查，对发现的问题按“一般/重大”分类，发布风险预警通知，明确整改时限。

第十四条合规审查机制：在业务决策、合同签订、项目启动等关键节点嵌入合规审查环节，实行“未经审查不得实施”原则。

第十五条风险