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招标代理公司内部监督管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司招标代理行为，强化内部管理，确保招标代理活动的合法性、公正性、公平性和廉洁性，提高执业质量与服务水平，防范执业风险，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》及公司相关规章制度，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有部门及全体员工在从事招标代理业务活动全过程的内部监督与管理。

第三条基本原则

内部监督工作遵循以下原则：

（一）依法依规：监督活动必须以国家法律法规、政策及公司规章制度为依据。

（二）客观公正：监督人员应秉持客观立场，以事实为依据，公正处理各类问题。

（三）全程覆盖：监督贯穿于招标代理业务的承接、招标文件编制、发售、开评标组织、合同备案等各个环节。

（四）预防为主：通过事前防范、事中控制和事后检查相结合，注重风险预警和问题整改。

（五）惩防并举：对发现的违规行为严肃处理，同时加强教育，完善制度，堵塞漏洞。

第二章监督机构与职责

第四条监督机构设置

公司设立内部监督部门（或指定综合管理部等现有部门承担监督职能，以下统称“监督部门”），作为内部监督的常设机构。监督部门直接对公司最高决策层（如总经理办公会或董事会）负责。

第五条监督部门主要职责

（一）组织制定和完善公司内部监督管理制度及相关工作流程。

（二）对公司各部门及员工执行国家招投标法律法规、政策及公司内部规章制度的情况进行监督检查。

（三）对招标代理业务全过程进行监督，重点关注招标文件编制、专家抽取、开评标组织等关键环节。

（四）受理并调查处理有关招标代理业务的投诉、举报及异议。

（五）对监督检查中发现的问题进行分析、汇总，提出整改意见和处理建议，并跟踪整改落实情况。

（六）组织开展廉洁从业教育和招投标业务规范培训。

（七）建立健全监督档案，定期向公司决策层报告监督工作情况。

（八）配合上级主管部门及行业协会的监督检查工作。

第三章监督内容与范围

第六条业务承接环节监督

（一）是否符合公司业务承接范围和资质要求。

（二）项目来源是否合规，有无不正当竞争行为。

（三）合同（或委托书）的签订是否规范，权利义务是否明确。

第七条招标文件编制与审核环节监督

（一）招标文件（含资格预审文件）的编制是否符合法律法规及项目具体要求，内容是否完整、准确、严谨。

（二）是否存在设置不合理门槛、歧视性条款或排他性内容。

（三）评标标准和方法是否科学、合理、公开，是否与项目特点相适应。

（四）招标文件的内部审核流程是否规范、有效执行。

第八条招标公告发布与潜在投标人邀请环节监督

（一）招标公告（含资格预审公告）的发布媒介是否符合法定要求。

（二）公告内容是否与招标文件一致，是否清晰、准确。

（三）对潜在投标人的资格预审或邀请行为是否公平、公正。

第九条开评标组织环节监督

（一）开标程序是否规范，记录是否完整。

（二）评标委员会的组建是否符合规定，专家抽取过程是否合规、保密。

（三）评标现场纪律是否良好，评标过程是否独立、客观、公正。

（四）是否存在干预评标委员会评标的行为。

（五）评标报告的形成是否规范，结论是否合法合规。

第十条中标及合同备案环节监督

（一）中标候选人公示及中标通知书发出是否符合规定。

（二）合同签订是否及时，合同内容是否与招标文件、中标人的投标文件一致。

（三）相关招投标资料的备案是否符合行业管理要求。

第十一条从业人员行为规范监督

（一）是否遵守职业道德和廉洁从业规定，有无利用职务之便谋取私利。

（二）是否存在向投标人或利害关系人泄露保密信息的行为。

（三）是否存在接受投标人宴请、礼品或其他不正当利益的行为。

（四）服务态度是否端正，是否存在推诿、刁难等现象。

第十二条档案管理环节监督

（一）招投标项目档案资料的收集、整理、归档是否及时、规范、完整。

（二）档案保管是否安全，查阅、复制是否符合规定。

第四章监督方式与程序

第十三条监督方式

（一）日常监督：对各部门日常业务操作进行常态化巡查与指导。

（二）定期检查：按季度或年度对公司所有项目进行抽样检查或全面检查。

（三）不定期抽查：根据工作需要或投诉举报情况，对特定项目或环节进行突击检查。

（四）专项检查：针对特定时期、特定类型项目或特定问题开展专项监督检查。

（五）受理投诉举报：对收到的投诉举报进行登记、核查与处理。

（六）信息化监督：利用公司业务管理系统对项目流程进行线上跟踪与监控。

第十四条监督程序

（一）制定监督计划：监督部门根据年度工作目标和实际情况，制定年度和专项监督计划。

（二）实施监督检查：监督人员依据监督计划和相关规定，采取查阅资料、现场查看、人员访谈、数据分析等方式实施监督。监督人员应做好监督记录。

（三）问题确认与反馈：对监督中发现的问题，应与