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股权众筹方案设计

一、方案总则

1.1设计目的

为拓宽公司融资渠道，解决企业发展（如项目研发、市场拓展、产能升级等）所需资金缺口，同时借助股权众筹平台的资源优势，吸纳优质投资人、汇聚行业资源，提升公司品牌影响力与市场认可度，优化公司股权结构，建立“投资人、公司、核心团队”三方共赢的发展格局，规范股权众筹全流程操作，防范融资风险，特制定本股权众筹方案。

本方案兼顾融资效率与合规性，既满足公司短期资金需求，也兼顾长期发展战略，明确众筹各方权利与义务，确保股权众筹工作有序、规范、高效推进，实现公司资本增值与投资人回报的双向达成。

1.2适用范围

本方案适用于本次股权众筹活动的全部参与主体及全流程操作，包括但不限于：发起众筹的公司（以下简称“发起方”）、参与众筹的投资人（以下简称“众筹投资人”）、合作的股权众筹平台（以下简称“众筹平台”）、提供法律服务的机构、提供财务审计的机构，以及股权众筹相关的股权登记、资金监管、权益兑现等各项工作。

本方案自生效之日起，至本次股权众筹活动全部完成（包括资金到账、股权登记、投资人权益确认等）且相关后续事宜处理完毕之日止有效；若本次股权众筹活动终止，本方案自动终止，未尽事宜按相关法律法规及双方约定处理。

1.3核心原则

合规合法原则：严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，所有众筹操作流程、协议条款、信息披露等均符合监管要求，杜绝违规融资、虚假宣传等行为，防范法律风险。

公平公正公开原则：众筹方案、融资额度、股权定价、投资人筛选标准、资金用途、预期回报、风险提示等核心信息，全面、真实、准确向众筹平台及潜在投资人披露，确保所有参与主体享有平等的知情权与参与权，操作流程公开透明，接受各方监督。

风险共担收益共享原则：明确发起方与众筹投资人的风险承担边界，众筹投资人按所持股权比例享有公司分红、股权增值等收益，同时承担相应的投资风险；发起方专注于公司经营发展，努力提升公司价值，保障投资人合法权益。

资金安全原则：建立专用资金监管账户，对众筹资金实行专款专用、封闭管理，明确资金使用范围与审批流程，严禁挪用、截留众筹资金，确保资金安全，定期向投资人披露资金使用情况。

可持续发展原则：股权众筹方案的设计兼顾公司短期融资需求与长期发展，合理确定众筹额度与股权稀释比例，避免过度稀释原始股东权益，保障公司治理结构稳定，为后续发展预留充足空间。

1.4方案有效期

本方案有效期为12个月，自发起方股东会审议通过且众筹平台审核通过之日起生效。有效期内，若本次股权众筹活动全部完成（资金足额募集、股权全部登记完毕），本方案继续有效至所有后续事宜（如分红兑现、股权变更等）处理完毕；若有效期内未完成资金募集，可由发起方股东会审议决定延长有效期（最长延长6个月）或终止本次股权众筹活动。

1.5编制依据

本方案编制严格依据国家相关法律法规、监管政策及公司实际情况，主要包括但不限于：

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《私募投资基金监督管理暂行办法》

《股权众筹融资管理办法（试行）》

公司公司章程

公司股东会相关决议

合作众筹平台的相关规则

二、股权众筹核心要素

结合公司发展需求与股权众筹行业规范，明确本次股权众筹的核心要素，确保方案可落地、可执行，兼顾发起方与投资人的合理诉求，防范核心风险。

2.1众筹目标

2.1.1资金目标

本次股权众筹的目标融资总额为【X万元】，最低募集额度为【X万元】（若未达到最低募集额度，本次众筹失败，已募集资金全额退还投资人），最高募集额度不超过【X万元】（若超过最高募集额度，按投资人认购顺序及认购比例分配股权，超额部分资金退还投资人）。

2.1.2附加目标

资源整合：借助众筹平台及投资人资源，吸纳具备行业经验、渠道资源、管理能力的优质投资人，为公司发展提供技术、市场、管理等方面的支持。

品牌提升：通过股权众筹活动，提升公司品牌知名度与行业影响力，增强市场对公司的认可度，为后续市场拓展、融资合作奠定基础。

股权优化：适度稀释原始股东股权，引入多元化投资人，优化公司股权结构，完善公司治理机制，提升公司规范化运营水平。

2.2众筹主体

2.2.1发起方（公司）

发起方为【公司全称】，统一社会信用代码【X】，注册地址【X】，法定代表人【X】，经营范围【X】；公司成立于【X年X月X日】，目前注册资本【X万元】，股权结构为【详细列明原始股东姓名/机构、持股比例、出资额】；公司核心业务为【X】，目前经营状况【简要说明，如：处于成长期，核心产品已落地，市场需求旺盛，具备可持续盈利能力】。

2.2.2众筹平台

本次股权众筹选择具备合法资质、行业口碑良好、运营规范的股权众筹平台合作，合作平台需满足以下条件：

具备相关监管部门