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简论我国票据法对票据无因性的立法抉择

魏君灿

一、票据无因性概述

无因性概念，是德国概念法学的抽象思维的产物，最早发端于德国法学家萨维

尼，并在其巨著《现代罗马法体系》一书中得到系统阐述，而且得到德国立法

的充分采纳。在德国法上，无因行为并不以物权行为为限，所谓准物权行为

（如债权让与、债务免除等）及代理权之授予，无因性概念皆有适用余地，并

且延及票据行为、债务承认与债务约束等方面。

关于德国私法上的无因性，在德国民法典第一草案的立法理由书中，齐特勒曼

（E．Ｚitelman）写道：“无因性的规制的合目的性，是毋庸质疑的，并且它

向所有的国民提出了采同一规则的理由，因此，无论哪一个国家，

其/falvlunwen/target=_blank

class=infotextkey法律迟早都会采无因性。”但是，近现代各国民商事立

法实践中，不仅没有全面地承袭无因性，相反，主要是在票据法领域采用了这

一概念。有法学家据此认为无因性理论并不是一个普适的概念，但是，这也从

一个侧面表明，无因性理论在票据法领域内的重要性。

无因性的含义为：行为的效力不受其基础行为效力的左右，或者不受其基础行

为不成立、无效或被撤销命运的牵连；换言之：行为的效力不以其基础行为的

有效为依据。在票据法中，依无因性理论，票据关系一经形成即与基础关系相

分离，基础关系是否存在、是否有效，对票据关系存在及有效不起影响，票据

关系与基础关系各自独立。因而，票据持有人行使票据权利无须证明其取得票

据的原因，义务人也无审查的权利，由此，我们又称票据为无因证券。

票据是商品/jingjilunwen/

target=_blankclass=infotextkey经济的产物，随着商

品/jingjilunwen/target=_blank

class=infotextkey经济的发达而发达，票据无因性是信

用/jingjilunwen/target=_blank

class=infotextkey经济高度发达和充分发展的产物，并对信

用/jingjilunwen/target=_blank

class=infotextkey经济的发展起促进作用。票据无因性的确立与票据本身

的特征关系密切：

票据是流通证券，不同于一般的债券凭证，一般的债券凭证必须通过书面的债

权让渡手续，通知债务人之后，才能生效；而票据的转让，得依背书或交付的

方式转移其权利（除发票人有禁止转让记载外，均可以背书方式或交付方式转

让）。因此，出售商品而取得票据的债权人，就能简易地以交付方式或背书方

式抵销其欠他人的另一笔债务，或向银行贴现以取得资金周转。

票据是文义证券，票据权利的内容以及票据有关的一切事项都以票据上记载的

文字为准，不受票据上文字以外事项的影响。例如：票据上记载的发票日与实

际发票日不一致时，以票据上记载的为准。

因此，在票据法上，为了保障票据的流通证券和文义证券的基本效力，便须创

立票据行为不受基础行为效力牵连的制度，因为，票据行为的效力如受基础行

为效力的左右，即无异于宣布接受票据是不可靠的，将会导致无人愿意或敢于

接受票据，票据的流通证券性和文义证券性便会大打折扣，票据作为支付手

段、信用手段、结算手段以及融资手段的作用将会大大受阻。所以，必须使票

据行为仅为其本身而独立存在，与基础关系分离，这样才能更好地促进信

用/jingjilunwen/target=_blank

class=infotextkey经济的发展。

二、各国关于票据无因性的立法

票据无因性理论可以说是现代各国票据法上的共同原则。

德国是在无因性理论上贯彻最彻底的国家，票据无因性理论当然也不例外，

《德国票据法》第17条规定:“任何被凭汇票要求付款的人,不得以持票人与出

票人或与前持票人有直接关系为理由向持票人提出抗辩。但持票人在取得汇票

时知晓该交易不利于债务人时,不在此限。”

在十九世纪之前的法国票据法里，票据关系与基础关系并未截然分离，这极大

地妨碍了票据的流通及信用，无法适应日益发展的社

会/jingjilunwen/target=_blank

class=infotextkey经济生活的需要，所以，后来，法国也改采日内瓦统一

票据法的原则，修订其商法中有关票据的规定，采取票据债权与其基础关系相

分离而独立化的立法方式。

在英美法上，关于票据行为的认识与大陆法系存在分歧。一般说来，大陆法系

国家多主张票据行为