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企业治理与规范运作

企业管理部

年3月深圳

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主要内容

企业治理概述

三会运作及案例分析

《规范运作指导》对三会要求

上市企业三会运作与企业治理

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一、企业治理概述

（一）我国上市企业治理的规则体系

（二）我国上市企业治理的主要特点

（三）我国上市企业治理的主要问题

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（一）我国上市企业治理的规则体系

法律、法规：《企业法》、《证券法》等

部门规章及规范性文件：《上市企业治理准则》、《上

市企业章程指导》、《上市企业股东大会规则》、《关

于加强社会公众股股东权益保护的若干要求》、《关于

在上市企业建立独立董事制度的指导意见》等

交易所规则：《股票上市规则》、《主板上市企业规范

运作指导》、《上市企业股东大会网络投票实施细则》

（修订）等

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（二）我国上市企业治理的主要特点

以“股东大会、董事会、监事会”为核心，

同步引入独立董事制度。

国有控股企业中容易出现一股独大，可能因所有者缺位造成内部人控

制问题

民营控股企业股权较为集中，所有权和经营权合一，家族管理色彩较

浓，可能引发企业不独立等问题

股东大会、董事会、管理层制衡机制较弱，董事会独立性不强，更多

维护控股股东利益

监事会仅有部分监督权，无权任免董事、高管，无权参加、否决董事

会、管理层的经营决议。监事人选主要由控股股东决定，且来自企业

内部，执行监督职能所需的