第九章 证券法.pptVIP

1 第九章 证券法 2 第一节 证券法概述 一、证券及证券法的概念 二、证券活动和证券管理原则 3 第二节 证券发行 一、证券发行 （一）证券发行的申请与核准 （二）证券发行的信息公开 （三）证券发行的补救措施 （四）证券发行的保荐制度 二、股票的发行 三、公司债券和企业债券的发行 四、证券的承销 4 第三节 证券交易 一、证券交易的一般规则 二、股票上市交易 （一）股票上市条件 （1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； （2）公司股本总额不少于人民币5000万元； （3）开业时间在三年以上，最近三年连续盈利； （4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达股份总数的25[%]以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份比例为15[%]以上； （5） 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； (6) 国务院规定的其他条件。 5 （二）股票上市交易的程序 1、股份有限公司申请股票上市交易，应向证券交易所提出申请，并依法报送有关文件； 2、经批准后，上市公司必须公告其股票上市报告，申请文件存放在指定场所，供公众查阅； 6 （三）股票上市交易的暂停和终止 1、暂停上市的条件 2、 终止上市的条件 7 三、债券上市交易 （一）公司债券上市交易的条件 （1）公司债券的期限为一年以上； （2）公司债券实际发行额不少于5000万元； （3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 （二）公司债券上市交易的程序 （三）公司债券的暂停上市交易或终止上市交易 8 四、禁止的交易行为 （一）内幕交易行为 （二）操纵市场行为 （三）制造虚假信息行为 （四）欺诈客户行为 （五）其他禁止交易的行为 9 五、 上市公司的收购 （一）上市公司收购的概念和方法 （二）持股大户报告制度 (三)协议收购 （四）要约收购 （五）被收购公司股票终止上市 10 第四节　持续信息公开 一、信息公开的形式 二、定期报告和临时报告 （一）定期报告 （二）临时报告 三、持续信息公开中的经济赔偿 四、对持续信息公开的监督 11 第五节 证券交易所 一、证券交易所的概念 二、证券交易所的职责 12 第六节 证券中介机构 一、证券公司 （一）证券公司的概念 （二）证券公司的设立条件 （三） 证券公司的内部管理要求 二、 证券登记结算机构 三、证券交易服务机构 （一）概念 （二）从业人员的条件 （三）内部管理要求