技术许可中的知识产权滥用分析.pdfVIP

中文摘要 急需技术输入和进步发展的中国大市场吸引了诸多发达国家和技术先进企 业的关注和参与,也刺激了知识产权制度和实践的快速发展。一方面, 在国 际技术市场中我国仍处在主要是技术进口阶段。将技术许可给中国公司的跨国 公司拥有先进的技术,因此在知识产权许可事务中具有非常大的议价决策优 势,也就常常可能处在所谓的知识产权滥用的边缘。另一方面随着国内技术研 发投入的加大, 国家对科技兴国政策的推进,国内技术市场也方兴未艾。技 术交易在经济贸易中所占比重越来越大。技术交易中的法律问题也日趋复杂, 技术许可中的知识产权滥用问题也逐渐显露。 在技术许可中,可以作为许可标的技术除了专利和已经公开的专利申请技 术外,还包括技术秘密和未公开的专利申请(在公开前也可以视为技术秘 密)。有些行业,技术秘密的比例可能占比较大的比例,例如在化工领域。作 为一种公开的垄断独占技术,专利技术的许可通常可以参照行业惯例进行,例 如专利的价值评估,专利许可费的费率确定等,甚至还要受到公众的审视,例 如专利池许可。涉及技术秘密的许可要稍微复杂一些,因为技术秘密是保密信 息,涉及面广,价值差异巨大,没有明确期限,缺少公开的可循的惯例,但有 些情况下技术秘密又不可或缺,因此技术秘密许可也就比较容易越过合法边界 进入技术知识产权滥用的审查领域。 与欧洲、美国的专利权滥用理论大多源于专利侵权诉讼案例不同, 我国 的技术知识产权滥用是在我国的技术法律??专利制度??建立之前就开始建 立了,是我国在积累了改革开放的初期经验教训、付出了沉重的技术引进的代 价之后,不得不采用拿来主义建立起来的。 作为直接规范技术交易市场的许可领域的法律法规,给予了技术知识产权 的滥用以较高的重视和较多的笔墨。我国涉及技术许可的法律法规例如《技术 引进合同管理条例》及《技术合同审批办法》、《技术合同法》、《合同 法》、《中外合资经营企业法实施条例》、《对外贸易法》以及昀高人民法院 的司法解释等。虽然其中的部分法律法规已经被废止,但其中所包含的涉及技 术知识产权滥用的内容却大部分在后续法律法规中得到了认可和继承。 昀高人民法院颁布的《关于审理技术合同 纠纷案件适用法律若干问题的解 1 释》集中的反映了我国目前的司法实践中的知识产权滥用问题, 不但对在其 之前的相关类似规定作了总结和梳理,将其概括在一个“非法垄断技术、限制 技术进步“概念下,而且还破除了国内和涉外技术许可合同处理上的区别对 待,使技术知识产权滥用的规制在形式上、概念上和适用对象上,以及技术知 识产权滥用法律后果上形成了一个比较完善的架构。与该司法解释相呼应,我国公布的《反垄断法》在其附则第五十五条规定 “ 经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为,不 适用本法;但是,经营者滥用知识产权,排除、限制竞争的行为,适用本 法。”。该条款肯定了权利人对基于专利权等知识产权的的独占性、排他性 (除技术秘密外)本质的“合法垄断”权利的行使,也明确了对以知识产权为 工具,排除、限制竞争的滥用知识产权的行为的适用。《反垄断法》开始考虑 从宏观上对知识产权滥用加以规制。我国的对技术知识产权许可滥用规制基本 上是按照先涉外后全面,先点后面再立体,从被迫规制到主动规制滥用技术知 识产权的脉络发展的。 搭售行为几乎被当然的(也不尽然)认为构成技术知识产权许可中的滥 用,因为搭售会造成超过合法独占权利获取利益。在化工等存在大量技术秘密 的领域,要区分在主要核心技术之外哪些技术秘密是必需的,哪些技术是不必 要的从而容易构成搭售的,不但需要许可方的尽责调查,也需要被许可方的尽 责努力。为降低法律风险,技术许可方应当列明每项所许可技术的所起到的技术效 果、功能和作用,提供给客户选择,从而将有搭售嫌疑的许可转变成为合法的 提高市场效率的由客户所选择的“搭买”形式。为降低经济效益成本,被许可 方应当对所许可技术进行评估,通过研读许可方提供的文件和咨询许可方的技 术专家,必要时可以通过实验和技术测试来确定由许可方为许可目的所披露的 技术是必须取得的技术、改进技术、一般技术,还是不需要的技术,不需要的 商品,不需要的服务等,从而剔除掉许可方意欲搭售的技术、商品和服务。从 法律制度上应当建立相应的第三方公平交易机会制度,使第三方能够提出相应 的诉求。如果第三方明显感到被许可方受到许可方的限制而不得不从许可方处 采购商品和服务,则应当有权在合理的证据支持下请求相关机关进行调查,并 有义务保证如果搭售不成立则承担被调查方的相应损失。从维护市场竞争角度 2 来看,我国的国内技术贸易市场的监管制度应当改善。 除了发现属于“非法 垄断技术、妨碍技术进步 ”的行为外,还要采取相应的措施对所发行的不合 法条款进行的补正,而不是简单的“不予登记”而万事大吉,