制度与技术——中关村高新技术企业研发战略的实证研究.pdfVIP

中文摘要 从 20 世纪 70 年代开始，组织出现了由“内部化”向“外部化”的发 展趋势。与此相应的，在组织研发领域，也经历了由内部自主研发向合作 研发发展的类似的过程。然而，虽然合作研发已经形成趋势，而且研究者 也分析了合作研发对于组织发展的种种好处，但是我们看到，相当多的组 织依然采用自主研发战略作为技术创新的主要战略。 有关研究文献大多把组织研发作为自变量，讨论其与组织绩效、组织 结构的关系；即使是作为因变量，也集中于企业的技术因素对研发战略的 影响，较少考虑企业制度因素的影响作用。而且关于企业研发战略的研究 主要局限于理论层面的探讨，缺乏经验研究的支持。 鉴于现实中组织合作研发的趋势与组织自主研发占主导的矛盾现象以 及以往研究的缺憾，在强调企业组织技术创新的背景下，本文将研发战略 作为因变量，探讨高新技术企业组织的研发战略受到哪些因素的影响，本 文试图要回答什么因素影响了组织研发的战略选择，考察了影响高新技术 企业研发战略的因素中，究竟是技术因素或是制度因素更重要。 学者们从不同的视角对组织研发战略选择问题进行了探讨。新古典经 济学理论奉行“无限理性”和“最大化”的假设，从这一理论出发，组织 是在一种理想的状态下，单纯追求利润最大化的理性系统。然而，新古典 经济学无法解释如果存在最优的方式，为什么在类似的环境下组织的研发 战略会出现多样性的特征。交易成本理论修正了新古典主义经济学“无限 理性”的假设，以“有限理性”、 “机会主义”等为前提，引入“不确定 性”、“资产专用性”、“交易频率”等概念，利用“交易成本”这一强大的 工具对组织的研发战略进行分析。他们认为“不确定性”、“资产专用性”、 “交易频率”等因素会影响研发战略的选择。新古典经济学关注的是生产 成本的最小化，而交易成本学派关心的是交易成本最小化。交易成本理论 虽然是一个解释战略联盟的强有力工具。但是它的解释逻辑和主流经济学 一样，都是从效率的机制去解释经济行为和交易。 通过文献回顾，笔者发现上述理论都是基于理性的、效率的逻辑，认 为组织可以在理性的，或有限理性的前提下去选择效率最大化（或成本最 低）的资源配置方式和组织战略。而资源依赖理论理论虽然关注组织的环 境，考虑了组织对其他组织的资源依赖，组织与其他组织之间的关系，但 是只考虑了技术环境的影响。 笔者认为，组织战略选择，不仅受效率最大化的技术性因素的驱动，还 受到制度因素的影响和制约。梅耶、道格拉斯等人将制度视为外在于组织的 环境因素。他们认为，制度是在组织之外的法律制度、文化观念或社会期待。 组织作决策时，常常受到合法性压力和效率机制的共同作用。在本文研究的 中关村高新技术企业中，它们面临的是相似的制度环境。同是高新技术企业， 同在中关村园区，规则、文化和法律都有很大的一致性。因此，影响它们战 略选择的制度性因素主要来自于组织内部。即组织内成员共享的价值和规范， 还有嵌入在组织决策者思想和行为中的模式。 本研究从战略的概念出发，借鉴以往的理论研究成果，用中关村 305 家高新技术企业的调查数据分析了企业研发战略的影响因素。笔者将组织 自身特征，包括组织规模、组织年龄、组织结构，组织信息网络，是否拥 有核心技术；组织的研发投入；组织技术环境：组织所在行业，组织所在 行业的市场化程度，行业的竞争程度，组织的交易特征、业务特征等技术 性因素和组织文化、组织经理人的背景：包括学习背景和工作背景；组织 行为模式，即是否有分包行为这些制度性因素为自变量，以企业研发战略 为因变量建立了罗吉斯谛回归模型。 研究发现，研发投入、组织是否拥有核心技术、经理人的组织经历和 组织文化会对研发战略的选择产生影响。对高新技术企业研发战略决策作 用最大的是企业的研发投入的多少，其次是企业创新文化，接下来是企业 是否拥有核心技术，最后是经理人过去的工作背景。研究表明除了从效率 逻辑出发的技术因素之外，经理人的组织经历和组织的文化等制度的因素 也对企业研发战略选择起作用。对于高新技术企业研发战略的选择而言， 制度和技术的因素没有谁轻谁重的问题，它们共同推动了企业研发战略的 制定。 关键词：研发战略；制度；技术