中国全要素生产率的测算与解释：1979-2009年.pdfVIP

财 经 问 题 研 究 Nun1b9fGeerals。rialN。 第9期 (总第334期) ． 334) 2011年9月 ResearchonFinancialna dEconomicIssues September 2011 ， · 理论研究 · 中国全要素生产率的测算与解释 1979--2009年 赵志耘，杨朝峰 (中国科学技术信息研究所 ，北京 100038) 摘 要 ：本文首先利用索洛残差法对改革开放 以来 中国全要素生产率进行了估算，随后从制度 变迁、自主创新和技术引进三个方面，对改革开放 以来中国全要素生产率变动的原因进行定量 考察。分析表明：(1)技术引进是改革开放以来中国全要素生产率变化的主要原 因。(2)1994 年以后 中国制度变迁对经济增长的作用才从推动资本、劳动增长转到推动全要素生产率的增长 上来。(3)虽然改革开放以来RD经费投入增长迅速，但这些RD投入只是大大增加 了中国 技术知识存量，并没有有效地转化为全要素生产率的提高。 关键词：全要素生产率；制度变迁；自主创新；技术引进 中图分类号 ：F061．3 文献标识码：A 文章编号 ：1000．176X(2011)09-0003．10 一 、 引 言 自从索洛提出全要素生产率概念以来，经过不断发展和扩充，全要素生产率已经成为经济增长问 题最为流行的研究领域之一。国内学者对全要素生产率的研究始于20世纪80年代初。Krugman认 为，2O世纪60年代以来东亚新兴工业化国家的经济高速增长主要是依靠大量使用资本和劳动，而不 是依靠技术进步的作用，并且这种投入驱动的高速经济增长是不可持续的-1]。Krugman对东亚增长奇 迹的质疑以及 1997年东南亚经济危机的爆发，掀起了国内学者对全要素生产率和经济可持续增长的 研究热潮。从研究对象上，大体可以把这些研究成果分为两大部分：对区域经济全要素生产率的估算 和对生产部门全要素生产率的估算。对区域经济全要素生产率估算代表性的研究有张军和施少华、樊 纲和王小鲁、颜鹏飞和王兵、郭庆旺和贾俊雪、郑京海和胡鞍钢、李宾和曾志雄等 ]．[。这些研究 通过估算中国整体经济的全要素生产率和省际区域的全要素生产率 ，来分析经济增长的源泉，判断中 国整体和区域的经济增长是否具有可持续性。还有一些研究是针对某一生产部门或者行业的全要素生 产率估算 ，分析生产部门或者行业的技术进步隋况 ]。不可否认 ，这些研究对宏观经济政策的制定 与调整都起到了重要的参考作用 ，但是我们也应看到，国内全要素生产率研究还存在一些薄弱环节， 即大部分研究关注的是全要素生产率对经济增长的贡献问题，而对于全要素生产率的构成仅限于一些 理论上的分析和分解 (如非参数方法可将全要素生产率分解为技术效率和资源配置效率)，缺少对全 要素生产率的影响因素的实证分析。 本文试图利用一些最新的研究成果改变以上的状况，通过构造市场化指数来衡量改革开放以来我 国经济体制的变迁，同时用RD投入和国外技术引进经费分别衡量 自主创新和技术引进，对全要素 收稿 日期：2011-08一10 作者简介i赵志耘 (1966一)，女，辽宁锦州人，研究员，主要从事经济分析与政策研究。E-mail：zhiyunzhao@istic．aC．cn 4 财经问题研究 2011年第9期 总第334期 生产率进行新的解释，定量考察改革开放以来我国全要素生产率的变动原因。 二、全要素生产率的测算方法 目前，对全要素生产率的测算主要有两大类方法：参数方法和非参数方法。参数方法包括索罗残 差法、隐性变量法和前沿生产函数法。 1．索罗残差法。Solow提出全要素生产率表示为