跨海桥梁施工合同形成阶段风险管理_张金忠.docVIP

公路　２０１４年８月　第８期  ＨＩＧＨＷＡＹ　Ａｕｇ．２０１４　Ｎｏ．８  　文章编号：０４５１－０７１２（２０１４）０８－０１２０－０５　　　　中图分类号：Ｆ２８４　　　　文献标识码：Ｂ　 跨海桥梁施工合同形成阶段风险管理 张金忠 （华杰工程咨询有限公司　北京市　１０００２９） 摘　要：跨海桥梁建设是一个庞大的系统工程，具有建设周期长、科技含量高、施工技术复杂以及易受不可抗拒 因素影响的特点，故需要采取与其相适应的风险管理模式及管理重点。合同形成阶段风险管理是事前对风险进行规 划和管理，是风险管理中的关键阶段。其本质是业主通过合同、招标、造价等商务手段对工程项目实施阶段可能出现 的风险进行规避与预防。其核心是在项目实施 前 对 风 险 进 行 识 别、评 价 并 采 取 相 应 的 应 对 措 施 及 预 案，建 立 项 目 风 险管理的体系与机制，为项目全过程、全方位的风险管理打下基础。 关键词：跨海桥梁；合同形成阶段；风险管理  　　建造跨海大桥对当地的经济、社会发展都具有 深远的、重大的战略意义。但大型跨海桥梁建设的 资金投入大，其建设管理是一项复杂的系统工程，涉 及学科门类多、科技含量高，加上海域地质、气象等 条件复杂及大量新材料、新工艺的采用，导致不确定 因素增多，在管理、设计和施工中会碰到大量的各类 问题。因此，对上述影响形成的风险进行主动管理 也就是在施工合同形成阶段进行管理成为业主对项 目全面管理的重要内容之一。它强调的是对工程项 目风险的主动控制与预防，对工程实施过程中可能 的风险因素采取各种措施予以回避或减轻至可接受 的程 度，做 到 防 患 于 未 然，保 证 工 程 项 目 目 标 的 实现。 １　施工合同形成阶段风险管理的基本概念 施工合同形成阶段是项目各参与方职责、权利 与义务确立的阶段，也是各参与方风险如何分配的 阶段。合同形成阶段管理风险就是业主事前对风险 进行规划和管理，是风险管理中的关键阶段。其本 质是业主通过合同、招标、造价等商务手段对工程项 目实施阶段可能的风险进行规避与预防。其核心是 在项目实施前对风险进行识别、评价并采取相应的 应对措施及预案，建立项目风险管理的体系与机制， 为项目全过程、全方位的风险管理打下基础。 大型桥梁工程建设各类影响因素的不确定性主 收稿日期：０１４－０６－２６  要集中在桥梁工程阶段，正是因为这些不确定性导 致了风险，因此在施工合同形成阶段对其进行管理 和规划显得尤为必要。 我国桥梁工程建设实践也证明：（）合同形成阶 段的风险管理可有效规避和防范绝大部分项目实施 期的风险；（）相比较风险发生后采取的措施，在合 同形成阶段对风险进行管理可使成本大幅下降、效 果显著提高。 ２　施工合同形成阶段风险管理现状与问题分析 因我国国情，业主一般是由政府派出的非专业 的临时性机构，也就存在着树第一、赶工期、不合理 压缩投资等政绩工程的倾向。这些倾向再加上专业 管理力量薄弱等原因就产生了一系列问题。 首先，业主对风险不能用科学的方法来确定与 管理，从而造成对项目风险估计的不足，主要表现在 以下３个方面：一是因不了解为应对不利环境下施 工的技术、管理、安全等方面的复杂性而必须采取的 措施在认识上存在误区，不能在造价及风险预防上 给与重视；二是不理解承包商是合同的具体执行者， 其是否优秀决定了项目能否顺利完成，存在着选择 承包商的随意性，比如在招标时不是把重点放在承 包商的实力与经验上，而是更多地考虑关系、地方保 护等方面的因素；三是不重视合同条款制定的完备 性，尤其是对项目专用合同条款的制定和合同谈判 　２０１４年　第８期　　　　　　　　　张金忠：跨海桥梁施工合同形成阶段风险管理  — １２１ —  不重视，使得合同双方的职责、权利和义务不明晰， 成为业主合同风险的主要来源。 另由于业主在合同签订过程中的强势地位，使 其在处理风险的思想、策 略 和 方 法 上 产 生 了 偏 差。 具体表现 在 不 能 合 理 地 分 配 风 险、强 制 性 地 将 风 险转移给承包商等方面。 在中国 目 前 建 设 市 场 运 行不规范、合同约 束 力 不 强 的 大 背 景 下，当 风 险 超 过其承受能力时，承 包 商 可 能 选 择 主 动 违 约，并 引 发严重的 合 同 纠 纷，其 结 果 必 将 影 响 到 工 程 目 标 的实现。 因不合理节约投资的倾向可能导致业主不能合 理设置控制价。出于某种原因，承包商低价中标后 一般会采用 偷 工 减 料 或 违 法 分 包 等 方 式 来 节 约 成 本，甚至于放慢工程进度或干脆停工与业主进行谈 判，这些都会影响项目的顺利实施。 业主也存在着采取的风险管理措施简单，只重 视风险事件发生后的处理方法，忽视对风险进行主