FDI存量、RD存量与自主创新.docVIP

FDI存量、RD存量与自主创新 　　摘要：自主创新水平的提升是内因和外因共同作用的结果。笔者运用1997年～2007年省际面板数据，以发明专利申请量作为自主创新产出指标，采用永续盘存法测算出FDI存量、RD存量，运用动态面板数据模型（GMM）进行实证检验。结果显示：研发投入、外商直接投资、科技活动人员投入、经济增长、进口、先期创新等对我国自主创新能力影响显著。 　　关键词：自主创新；GMM；FDI存量 　　基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金（10YJA790142）；福建工程学院预研基金项目（GY-S0902）。 　　作者简介：彭建平（1968-），男，湖南湘潭人，福建工程学院教授，经济学博士，主要从事产业经济研究。 　　中图分类号：F062.9文献标识码：A文章编号：1006-1096（2014）01-0079-05收稿日期：2012-11-03 　　一、引言及文献综述 　　近年来，我国自主创新水平得到了较大幅度提升。如国内专利申请量逐年增多；在美专利授权量无论是绝对数还是相对数均明显增加。开放环境下，自主创新能力提升是内外因共同作用的结果。内因主要体现在：一是从事科研工作的人员数量明显增加，科技人员素质明显提高；二是研究与开发（RD）费用总额和强度大幅度提高；三是伴随经济发展，全民受教育水平得到普遍提高；四是尊重知识、尊重人才成为社会共识，人们创新意愿增强。外因主要表现为：一是伴随外商直接投资（FDI）的流入，通过示范效应、竞争效应、人员培训效应、关联效应等影响一国的自主创新能力。二是伴随产品的进口，一些新技术和先进设计理念随之涌入，本土自主创新能力得以提高。 　　近年来，国内学者对我国自主创新问题进行了大量研究。但在研究过程中，对RD处理的主流范式是在考虑滞后期情况下，考察其对自主创新的影响。这一范式存在一定的误区，忽视了自主创新能力的提升是长期积累的结果，仅仅单靠某个时期或几个时期的投入是无法形成的；且已有大多数研究将RD和研发人数作为并列变量引入模型，并没有将RD中的劳务费予以扣除。另一方面，对FDI促进自主创新的研究主要是考虑当期的作用，没有考虑FDI的动态影响。包群等（2003）认为伴随FDI流入的先进技术适应东道国经济发展水平，东道国企业模仿与学习外资企业，外资企业间接促进东道国企业生产技术效率提高等均需要一个过程，FDI对东道国技术创新影响是一个动态过程。三是对制度环境、文化历史等因素存在着一定程度的忽视，一国自主创新能力提升除受研发人员投入、研发费用投入、经济增长、FDI、进口等因素影响外，还是其他多种因素综合作用的结果，而最能体现其他因素影响的工具变量是前期自主创新水平。本文正是基于上述考虑，采用动态面板数据模型（GMM）估计方法，采用永续盘存法测度RD存量和FDI存量的基础上进行实证分析。 　　（一）FDI与自主创新 　　1.FDI对一国自主创新产生积极影响 　　Blomstrom认为FDI给东道国带来新技术、新产品和新的工艺流程，东道国企业可以通过模仿和学习过程提升自主创新水平；FDI流入改变了东道国市场竞争格局，打破了既有市场平衡，提升了东道国企业的竞争效率；FDI提升了发展中国家人力资本水平；FDI通过产业关联效应促进上下游生产商的技术创新。王红领等（2006）利用行业面板数据模型研究分析得出FDI对中国自主创新具有积极推动作用。 　　2.FDI对一国自主创新产生消极影响 　　Haddad等（1993）对摩洛哥的研究得出：当跨国公司和国内企业之间技术差距较大时，会阻碍溢出效应的发生；Aitken等（1999）运用委内瑞拉制造业企业微观数据研究得出FDI对自主创新能力的提升具有负面效应。 　　3.FDI对一国自主创新影响未定或不显著 　　Cantwell研究显示：技术差异小的行业技术溢出效应大，技术差异大的行业技术溢出效应并不明显。Haddad等（1993）研究证实FDI不一定能够促进东道国技术水平提高； Motohashi 等（2010）分析了跨国公司在汽车和电子产业对中国本地公司的影响，认为汽车行业对国内零部件供应厂商存在垂直和水平溢出效应，而电子产业跨国公司对国内供应商仅仅存在水平效应；Aldaba等（2010）对菲律宾研究显示，当国内企业竞争能力和吸收能力弱时，FDI对国内企业的溢出效应有限。 　　（二）RD与自主创新 　　已有基本结论是：RD对一国自主创新存在着积极影响，但产出弹性不同。在研究过程中有的采用新产品销售收入，有的采用专利作为自主创新产出指标。Zvi Griliches通过构建生产力增长模型，从公司、产业和经济发展水平等不同层面测度RD与经济增长的关系，得出美国大型制造业企业RD投入对生产率提高具有显著正效应；Coe 等（1995）运用5