PPP主体关系中的政府角色定位与行为机制框架.pdfVIP

金融机构签订一个特殊资金担保协议 ，该协议中政府向 同，但都非常重视对PPP中主体关系的分析 ，认为主体 提供贷款的金融机构承诺，政府将保证履行与项 目公司 关系的结构、类型、演化趋势、博弈类型等都会影响到 签订的合约支付条款。通过该担保协议，PPP项 目公司 PPP的效果。本文将重点研究PPP主体关系中的政府 ，对 就较为容易获得金融机构的贷款支持。采取这种融资模 于其他相对人的研究将另文分析。 式的实质是政府通过给予私营投资者一定的特许经营权， 2．PPP中的主体关系。 吸引金融机构向私营投资者融资，从而完成基础设施的 在PPP中，参与主体主要包括两方面 ，即公共管理 建设及运营的资金准备12]。可见，在PPP模式下，政府作 部门 (政府)与私营投资者。公共管理部门大多数情况 为公共管理部门具有主导的地位，与项目相对人之间的 下在各国都是公权力主体 ，即是拥有国家权力的行政机 利益关系相互交织 ，行为内容并不相同，甚至可以认为 关，包括获得行政授权的机关和组织。私营投资者又被 政府扮演的角色是否到位、处理与项 目相对人的关系是 称为公私伙伴关系相对人(ThePrivatePartner)，即是 否得当、在项 目运行中的行为实施是否合理都会影响到 公私伙伴关系中的非公共机构一方，是与公共管理部门 该PPP项 目的最终绩效。因此，本文将从分析PPP主体 建立合作伙伴关系的私方主体。 关系中的政府角色出发，提出政府在PPP项目中角色定 PPP相对人具有几个特征：(1)非公权力性。PPP~fl 位，并为政府在PPP项目中扮演的角色提供一个行为机 对人是市场经济社会中的微观体，是从事市场经济活动 制的理论框架。 的私法性组织。PPP相对人基本上是依法成立的、以营 利为 目的的社团法人，具有独立性。因此，PPP相对人 一 、 PPP主体关系中的政府角色 不行使国家公权力，没有行政职权，其职能具有非公权 1．PPP主体关系的分析框架。 力性。(2)组织性。PPP项 目大多是基础设施建设和公 就 目前国内外对PPP的理论研究的分析进路来看， 共服务领域 ，通常建设和维护周期较长 ，因而承担PPP 主要有四个不同的理论角度来开展研究工作。一是从 模式项 目建设的往往是组织规范的私营企业，而且能够 契约理论出发 ，认为PPP性质属于一种关系性合约。例 中标参加PPP的企业资质优良、管理有效且部门分工精 如Tony Bovaird (2004)将PPP定性为是一种新型 细。(3)专业性。由于PPP的项 目在基础设施建设领域 的合作伙伴关系及联盟 ，和常见的以经济交易为核心 大多是交通、水务、垃圾处理、医疗、科技乃至监狱等， 的商业契约关系并不完全相同，而具有以主体关系构建 这些领域不仅需要高度严密的组织体进行建造和维护， 和维护为核心内容的关系契约的特点，因此对PPP的治 更要求这些组织体具有高度的专业性，这样才能保证高 理方式相应的也应吸收关系契约的治理原则3【J。二是从 质量的项 目成果，从而保证公共利益实现最大化。 交易成本经济学理论出发 ，认为PPP模式被采用的关键 相对人与公共管理部门建立和维护公私伙伴关系的 因素是各主体参与项 目的交易成本都可以降低。例如 ， 过程，实质上是一个双方博弈的过程。PPP的主体关系 David Parker等 (2003)从交易成本的角度研究了 是复杂的，既牵涉到法律层面，也涉及政治与经济方面 PPP在英 国防务设施 中发挥的功能和内在要素 ，提出 的内容。但从行政法学的理论分析可以以为二者的关系 了交易成本在PPP中的作用，以及PPP关系合约中信 又是对等的，即既相互依赖，又相互监督。公共管理部 任的重要性，认为交易成本理论并结合范围经济学说 门借相对人之手，提高行政效能，以较少的资源消耗实 和规模经济学说可以构成研究政府