我国对外直接投资的技术进步逆向溢出效应的实证分析.pdfVIP

22. 我国对外直接投资的技术进步逆向溢出效应的实证分析 吴 凡 潘 峰 (218) 我国对外直接投资的技术进步逆向溢出效应 的实证分析 吴 凡 潘 峰 （西南财经大学，四川成都 610074） 摘要 ：本文通过对全国30个省份的面板数据进行实证分析，构建了一个包涵 OFDI、FDI和进出口为主要变量的模型，探析OFDI对我国技术进步的逆向溢出效 应。发现我国的对外直接投资能显著促进技术创新能力和扩散能力的提升，实施 “走 出去”战略是我国获取先进技术，提升自主创新能力的重要途径。东中西部对外直 接投资的技术进步逆向溢出效应存在着重大差异，东部地区由于开放时间较早，经 济实力较强，逆向溢出效应较明显，但中西部地区则相对较弱。外商对我国的直接 投资对我国的技术进步存在一定程度上的阻碍作用。进出口对我国的技术创新和技 术扩散在区域上存在差异，东部地区的效应超过中西部，且在一定程度上会对国内 的部分地区的技术创新能力造成替代效应。最后结合本文所得结论，提出相应的政 策建议。 关键词 ：对外直接投资；进出口；技术进步；逆向溢出效应 一、引言 随着我国对外开放的领域不断深化、对外开放的层次不断提升，“引进来”和“走出去” 两大战略组合的实施带动了我国技术创新的不断进步。这一论断已被国内外学者印证（Kogut Chang,1991[1]、Driffield Love,2003[2]、赵伟，2006[3] 等），一般认为对外经济合作对一国 技术进步的影响路径主要有三种：即进出口、外商直接投资和对外直接投资，其中对外直接 投资影响不过技术进步的途径包括通过改变母国熟练劳动和非熟练劳动的构成以影响母国 的技术升级，以及通过技术的溢出来影响母国的技术升级（刘伟全，2010[4] ）。刘伟全并详 细梳理了对外直接投资影响母国技术进步的微观机理，认为 OFDI （Outward Foreign Direct Investment ）母国技术进步效应会从公司、产业和国家这三个层面依次产生作用，并提出 OFDI 发挥作用的机制包括模仿跟随、联系效应、人员流动和平台效应从东道国获取先进的技术。 王英和刘思峰（2008[5] ）把OFDI 看作是集中溢出方式中的一种，运用时间序列数据来测度 各方式溢出效应的大小，认为 OFDI 对我国的技术进步有较弱的阻碍作用，这与赵伟（2006[3] ） 得出的结果相反。实际上，国外学者对此的研究也彼此充满着矛盾的结论，例如Head（1999[6] ） 的研究结果表明日本的制造业对美国的直接投资促进了日本国内的技术进步，Branstellter (2000[7]) 的研究也发现日本对美国的OFDI 显著地提升了日本公司的技术水平， PotteIsberghe Lichtenberg (2001[8])对 FDI 、OFDI 等多种溢出方式的研究表明，OFDI 存在溢出效应而 FDI 却没有。 - 218 - 我国实施“走出去”战略的一大目的就是在希望借助国外市场的技术外溢提升我国的技 术进步和创新。目前学界和理论界对 OFDI 的技术溢出效应研究也得出了很多有益的成果， 尤其是技术溢出效应的影响因素、路径分析、作用机理等已较为成熟。但对效应的测度方面 使用的方法各异，得出的结论也不尽相同，究竟我国的对外直接投资能否对国内技术进步产 生逆向技术外溢?能产生多大的效应？本为试图运用面板数据研究这种溢出效应并试图做出 一些改进，包括以下几点：（1）运用面板数据研究我国的OFDI 对技术溢出效应的作用，鉴 于我国对省级 OFDI 统计数据的缺乏，使得前有学者无法细致估计到我国省级层面的技术溢 出效应及其差异，仅仅只能通过时间序列来估算我国整体的技术溢出效应，未能体现区域差 异，不利于各地方根据实际提出相应的政策，指导意义不大。虽然前人也有通过面板数据来 估算省级技术溢出效应的研究，但限于年份太少（仅从 2003-2007 年）难免会出现偏颇。本 文通过 2003-2010 年的数据对该问题继续进行研究，时间跨度更大，更能保证测度结果的准 确性。（2 ）首次分析了 OFDI