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2015年第1期 黑龙江省政法管理干部学院学报 No．12015 (总第112期) of Journal AdministrativeCadre ofPoliticsAndLaw (SumNQ112) Heilongjiang College 行政处罚归责原则研究 刘席宏 (四川大学研究生学院，成都610065) 摘要：行政处罚归责原则解决的是行政相对人违法责任的基础问题，具有根本性的法律意义。我国行政处罚实务中坚持 的“客观归责原则”与主要大陆法系国家坚持“主观归责原则”形成了鲜明性的落差，也给我国立法与执法带来了诸多问题。为 了更好控制行政权的行使，保护行政相对人的利益，在理论和实务两个层面上，行政处罚的归责原则应由“客观归责原则”转 向“主观归责原则”。我国的行政处罚的立法体系将来则应坚持以过错原则为基本，以过错推定和无过错责任原则为例外。 关键词：行政处罚；归责原则；主观归责原则；客观归责原则；过错 中图分类号：DF31 文献标志码：A 文章编号：1008—7966(2015)01--0028—04 一、行政处罚归责原则的蕴意及其法律 者法律给行政处罚的实施主体或行政处罚争议的处理机关 意义 留下较广泛的自由裁量权时，行政处罚行为的实施或行政处 罚争议的处理就要直接受到行政处罚归责原则的拘束，即直 (一)行政处罚归责原则的蕴意 接根据行政处罚归责原则作出相应行为和裁决相应争议。 行政处罚是指拥有行政处罚权的行政机关或组织对违 2．提高行政处罚的可接受性。行政处罚权的实效是行政 反行政法规范的公民、法人或组织实施的一种具体行政制裁 法律要求行政处罚权的实施所要达到的某种理想状态，是行 行为。通过行政处罚可以有效地维护公共利益和社会秩序， 政处罚权的基本目的。实践经验启示我们，行政处罚权的实 保护公民、法人或者其他组织的合法权益。“归责”意味着责 效更多的是取决于行政处罚相对人的接受和社会的认可程 任的归属，“归责原则”包含着责任由谁来承担，以及承担责 度，而不是行政处罚权背后隐藏的国家强制力。诚然，国家强 任的理由、标准或者决定因素等基本内容。综合以上三个要 制力可以强制行政处罚相对人和社会接受行政处罚权的实 素，行政处罚归责原则可定义为：以何种依据确认和追究行 施状态，“但解决法律关系冲突的实效远不如行政相对人和 政相对人的违法责任，解决的是行政相对人违法责任的基础 社会在心服口服的情况下接受行政权”Ⅲ。然而，要提高行政 问题。它决定了行政相对人违法责任的构成要件、举证责任 处罚相对人和社会对行政处罚权对行政处罚权行使状态的 的负担、免除条件等内容。因此，确立合理的行政处罚归责原 可接受性，一个比较有效的方式就是让行政处罚相对人明白 则，对于构建行政处罚法的内容和体系具有极其重要的作 其承担责任的理由、标准以及决定因素。其中合理且行之有 用。 效的行政处罚归责原则起着不可替代的作用。 (二)行政处罚归责原则的法律意义 3．完善行政处罚的内容体系。我国现行《行政处罚法》中 1预防行政处罚权的滥用。无可置疑，现代行政法理论 并没有明确规定行政处罚的归责原则①。关于我国现行行政 的思想是控权理论。如何实现“能动行政”和“权力控制”之间 处罚法律体系中存在何种归责原则，各学者之间的争论仍然 的平衡，是现代行政的一道难解之题。虽然行政处罚归责原 存在，从应然