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任务3.5提供期货中间业务咨询 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围（一）资格条件　　1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：　　（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。　　（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。　　（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。　　（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。　　（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。　　（6）具有满足业务需要的技术系统。　　（7）中国证监会据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件　　 （二）业务范围　　1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：　　（1）协助办理开户手续。　　（2）提供期货行情信息、交易设施。　　（3）中国证监会规定的其他服务。　　★证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。　　2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：　　（1）介绍业务的范围。　　（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。　　（3）介绍业务对接规则。　　（4）客户投诉的接待处理方式。 任务3.5提供期货中间业务咨询 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则　　1.相关规定　　(1)证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。　　(2)期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。　　(3)证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 任务3.5提供期货中间业务咨询 2.证券公司应公开信息　　（1）受托从事的介绍业务范围。　　（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。　　（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。　　（4）客户开户和交易流程、出入金流程。　　（5）交易结算结果查询方式。　　　　（6）中国证监会规定的其他信息。 任务3.5提供期货中间业务咨询 3.禁止事项（证券公司）　　（1）不得作获利保证、共担风险等承诺。　　（2）不得虚假宣传，误导客户。　　（3）不得代客户下达交易指令。　　（4）不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。　　（5）不得代客户接收、保管或者修改交易密码。　　（6）不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 任务3.5提供期货中间业务咨询 练一练: 1.在提供中间介绍业务时，证券公司的禁止行为有（　）。　　A.代客户下达交易指令　　B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易　　C.代客户接收、保管或者修改交易密码　　D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　）。　　A.介绍业务的范围　　B.执行期货保证金安全存管制度的措施　　C.介绍业务对接规则　　D.报酬支付及相关费用的分担方式 * 证券交易 项目三 ：证券经纪业务 任务一:提供新股申购咨询 3 4 任务二:提供证券权益行使咨询 任务三:提供基金、权证等交易咨询 任务四:提供代办股份转让业务咨询 任务五:提供期货中间介绍业务咨询 教学目标 技能目标: 1.会进行新股申购； 2.能进行网络投票 。 3.能提供代办股份转让和IB业务咨询 知识目标: 1.掌握新股申购；分红派息的操作流程；配股缴款的操作流程；证券公司代办股份转让的含义和业务范围；代办股份转让的基本规则；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 2.熟悉股东大会网络投票的操作规定；上市开放式基金业务、交易型开放式指数基金业务、权证业务、可转换债券转股的操作流程；证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容；证券公司中间介绍业务的含义、资格条件与业务范围 授课学时: 6学时 　　　　 　 任务3.1提供新股申购咨询 一、网上发行的概念和类型（一）网上发行的概念 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的