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第六章 垄断资本主义 第一节 私人垄断资本主义 一、生产集中和私人垄断的形成 （一）自由竞争引起生产集中 资本主义生产方式的发展大体上经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。自由竞争资本主义向垄断资本主义的过渡，经历了自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定程度必然产生垄断的过程。 生产集中是指社会的生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业，这些企业的规模和它在同类生产中所占的比重越来越大。生产集中是资本主义自由竞争的必然结果。 在自由竞争中，少数大企业资本雄厚，技术和管理先进，生产规模大，劳动生产率高，商品成本低，在竞争中处于有利地位。竞争的结果，总是大资本战胜中小资本，大企业吞并中小企业，从而使生产和资本日益集中到少数大企业。 （二）生产集中产生垄断 所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过协议、联盟和联合，对生产和市场进行控制和独占。 生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断，这是因为：首先，生产高度集中产生了垄断的可能性。其次，生产高度集中产生了垄断的必要性。具体表现在：（1）生产高度集中，造成了自由竞争的困难。（2）在生产高度集中的条件下，少数大企业之间的竞争带有更大的危险性和破坏性。（3）生产高度集中，少数大企业要追求最大限度的利润。 自由竞争引起生产集中，生产和资本集中发展到一定程度后，就会从自由竞争中自然而然地生长出垄断，这是资本主义发展的一般规律和基本趋势，是资本主义基本矛盾即生产的社会化与生产资料资本主义私人占有之间的矛盾发展的必然结果。垄断一旦代替自由竞争在经济生活中占统治地位，就标志着垄断资本主义的形成。 二、垄断的基本特征和主要形式 （一）基本特征 1、实质是为了获取高额利润 2、是一种经济权利 3、基础是大企业的支配地位 （二）组织形式 垄断统治是通过一定的垄断组织形式来实现的。垄断组织是指控制某个或某些生产部门的生产和销售，以获取高额垄断利润的资本主义大企业或企业的联合。 垄断组织有多种形式：（1）卡特尔（2）辛迪加（3）托拉斯（4）康采恩 三、垄断利润与垄断价格 垄断势力在经济上的体现是它们通过垄断获取高额垄断利润，垄断价格是获得垄断利润的手段。 下面分析垄断利润与垄断价格。 （一）垄断利润 1、垄断利润的概念： 垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过平均利润的高额利润。 垄断利润的存在是垄断资本所具有的垄断势力在经济利益上的体现。 2、垄断资本获得垄断利润的途径： 垄断资本获得垄断利润的基本手段是以经济、技术力量为后盾的垄断地位。 借助垄断势力，垄断资本可以获取垄断利润的途径主要有： （1）凭借自己垄断占有的技术，提高本企业的剩余价值率。 由于所运用的科学技术是以强大的经济实力为基础，因而垄断资本可以持久地垄断占有某种特定技术，持久地获得由此产生的超额利润。 垄断资本将自己开发和掌握的核心技术作为手段，形成其它非垄断资本对自身的依赖性，无偿占有其它非垄断资本企业工人创造的剩余价值。这些技术常常采取专利的形式掌握在垄断资本手里。这并不是什么“知识创造价值”，而是通过垄断对他人财富的掠夺。 （2）利用中小企业对自己的依赖关系，垄断资本主义企业可以以低价购买小企业为其提供的零部件的方式，占有中小企业利润的一部分。 （3）利用自己在市场上的垄断地位，以高于生产价格的价格向购买者出售商品。 （4）通过国家财政以政府订货、生产补贴、减免税收等方式，将政府支配的一部分国民收入转化为垄断资本的高额利润。 （5）通过对外输出资本，利用国外廉价劳动力、原材料等资源，降低经营成本，提高利润率。 （6）利用不合理的国际经济关系，通过对外贸易占有落后国家创造的价值。 3、垄断利润的源泉 虽然垄断利润的来源途径是多种多样的，但是它的最终源泉，只能是生产领域工人创造的剩余价值。 4、垄断利润存在的社会基础： 垄断利润之所以能够稳定存在，基础在于生产集中与资本集中所形成的垄断经济关系。 （二）垄断价格 垄断利润是通过垄断价格而获得的。 1、垄断价格的概念： 垄断价格是垄断组织为了获得高额利润，凭借在生产和市场上的垄断地位制订的价格。 （二）垄断价格 垄断价格分为垄断高价和垄断低价。 垄断高价是高于生产价格的价格，它是垄断组织出售产品时的市场价格基础； 垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润 垄断低价是垄断组织购进原材料、零部件等时支付的价格，它是低于生产价格的价格。 （二）垄断价格 2、制约垄断价格的因素： 垄断企业不可能随心所欲地制订垄