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我国小煤矿“关而不死”现象的制度变迁分析 云南行政学院2009年第3期 我国小煤矿”关而不死”现象的制度变迁分析 丁煌,郑雪峰 (武汉大学政治与公共管理学院,湖北武汉,430o72) 摘要:以我国小煤矿产生发展过程(1982年～2008年)为分析的时间维度,运用新制度经济学的制度变迁理论作为理 论分析工具,剖析我国扶持规范,整顿关闭小煤矿这一制度变迁过程,由此可以从中找到当前我国小煤矿”关而不死” 的客观依据和下一步制度设计的现实路径. 关键词:整顿关闭;制度变迁;治理对策 中图分类号:D625文献标识码:A文章编号:1671—0681【2009J03—0060—05 作者简介:丁煌,男,法学博士,武汉大学”珞珈学者”特聘教授,博士生导师,政治与公共管理学院副院长,主要从 事公共政策与公共行政管理研究;郑雪峰,男,武汉大学政治与公共管理学院行政管理专业博士研究生,主要从事公共 政策研究. 近年来,我国矿难频发,人民的生命财产安 全受到极大威胁,煤矿安全生产工作一直是当今 的热门话题.国家对此也采取了一系列的正式制 度,整顿关闭小煤矿就是这些正式制度中的一 种.从1982年到2008年,小煤矿的发展走过了 27年的历程,国家对小煤矿从鼓励发展到数量控 制,从小煤矿问题出现到国家整顿,治理,关闭, 经历了数次起伏.从本质上看,我国扶持规范, 整顿关闭小煤矿的过程便是一次十分深刻的制度 变迁过程.■ 一 ,制度变迁理论的一般模型和典型模型及 比较 制度变迁理论是新制度经济学体系的核心部 分.美国着名经济学家道格拉斯?c?诺斯认为, 制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利机会 的自发交替行为[1].我国学者卢现祥亦对此作 出了较为明确的定义:制度变迁就是制度的替代, 转换与交易的过程.作为一种”公共物品”,制度 同其它物品一样,其替代转换与交易活动也都存 在着种种技术的和社会的约束条件.制度变迁可 以被理解为一种效益更高的制度对另一种制度的 替代过程[2].新制度经济学关于制度变迁理论 的分析,既继承了西方正统经济理论的某些传统 (以经济人为分析的出发点,采用成本一收益分 析,边际分析等),又超越了正统经济理论的限 制.新制度经济学建立了不少关于制度变迁的模 型,这些模型从不同侧面揭示了制度变迁的过程 及特征.卢现祥将制度变迁模型主要归纳为两类: 一 类是诺斯的制度变迁一般理论模型;另一类是 我国经济学家林毅夫提出的典型制度变迁模型 —— 强制性制度变迁和诱致性制度变迁[2]. 诺斯制度变迁一般理论模型的基本假定是: 制度变迁的诱致因素在于制度变迁主体期望获得 最大的潜在利润.由于这种潜在利润不能在既有 的制度结构中获取,必须实行帕累托改进,进行 制度的再安排(或制度创新).这种新的制度安排 的目的就在于使得显露在现存制度安排结构外面 的利润内部化,以求达到帕累托最佳状态.我们 可以简单地将诺斯的制度变迁过程归纳为如下脉 络:相对价格发生改变(潜在利润出现)——出 现制度非均衡——产生初级行动团体——次级行 动团体提供必要的制度装置——制度均衡再现 (外部利润内部化).初级行动团体是一个决策单 位,他们的决策支配了制度变迁或制度安排创新 的进程,这一单位可能是单个人或由个人组成的 团体.正是行动团体基于成本——收益的考虑, 认识到存在潜在利润,只要他们能改变现有制度 安排和制度结构,这些潜在利润就能变成现实增 收稿日期:2009～03—22 基金项目:教育部新世纪优秀人才支持计划项目(NECT一06—0626),国家自然科学基金项目 ①根据《国务院办公厅关于关闭国有煤矿矿办小井和乡镇煤矿停产整顿的紧急通知gt;(国办发明电【2001】25号)精神和加晒年8月全国人大 常委会”要求整顿关闭年产煤不超过3万吨的小煤矿”的规定,”小煤矿”是指国有煤矿矿办小井和年产煤不超过3万吨的所有乡镇煤矿. ? 60? 丁煌,等:我国小煤矿”关而不死”现象的制度变迁分析 加的收入.初级行动团体的产生表明制度非均衡 状态的出现.为了改善其成员的处境,该团体会 采取相应的行动.当然,他们可以采取最直接的 方式迅速贯彻对其有利的新的制度安排和制度结 构,其前提是,他们拥有足够的权威和合法性的 支持.否则,为了尽可能降低交易成本,他们就 需要借助次级行动团体来创造所需的权威和合法 性的支持来改变制度非均衡的持续性.次级行动 团体也是一个决策单位,其用于帮助初级行动团 体获取潜在利润来进行一些制度安排的变迁.次 级行动团体多表现为具有一定政策影响力或决定 能力的官僚机构或组织,他们可以将初级行动团 体的动议解释得足够大众利益化,以获得足够的 合法性支持,并随之提供必要的制度装置.当这 些装置被应用于新的制度安排和制度结构时,行 动团体(包括初级