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基于制度变迁理论档案建设路径选择q 　　摘要：档案制度建设是制约档案发展的一大瓶颈，促进档案制度化建设已成为当前完善和发展档案制度化管理的一项重要措施。从制度变迁角度考察档案建设无疑对于档案制度的完善和发展具有重要意义。 　　关键词：档案；制度变迁；路径选择 　　 　　档案制度建设是档案建设中一项具有根本性、全局性、稳定性和长期性的系统工程。现行档案制度改革与创新不是一般的制度改良或形式变革，而是从传统档案制度向现代档案制度的转轨，档案制度改革过程实质上是一种制度变迁过程，是一场深刻的制度革命。档案的诸多规范既有来自档案发展的自发形成，又有许多规范需要外力强制规范加以规定。因此，从制度变迁角度考察档案制度无疑对于档案制度完善和发展具有重要意义。 　　 　　1　档案制度变迁的理论基础：制度变迁理论 　　 　　制度经济学所讲的“制度”(institution)，“是一系列被制定出来的规则，服从程序和道德、伦理的行为规范”，包括正式制约(例如法律)、非正式制约(例如习俗、宗教等)以及它们的实施。档案制度就是指“调整各种档案关系的规范”的总称，包括对各类档案的期限、管理部门、归档与借阅、利用、责任等进行规定的规范。根据档案形成者，可分为国家机构档案、党派团体档案、企业单位档案、事业单位档案、名人档案等；根据档案内容性质，可分为立法档案、行政档案、诉讼档案、军事档案、外交档案、经济档案、科学技术档案、艺术档案、宗教档案等；根据档案的载体形式，可分为石刻档案、泥版档案、甲骨档案、金文档案、简牍档案、缣帛档案、纸质档案、纸草档案、羊皮档案、蜡版档案、桦树皮档案、胶片档案、磁带档案等；按照记录信息方式，可分为文字档案、图形档案、声像档案；按照记录信息年代，一般可分为古代档案、近代档案和现代档案；根据档案所有权形式，可分为国家所有档案、集体所有档案和个人所有档案。 　　“变迁”一词，指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式。“制度变迁”是指既可以理解为一种更有效益制度的生产，也可以理解为规则的改变或重新界定权利的初始界限。制度变迁大体上可以分为两种模式：一种是“自下而上”的诱致性制度变迁，另一种是“自上而下”的强制性制度变迁。“诱致性制度变迁”是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。与此相反， 　　“强制性制度变迁”是由政府命令和法律引入和实行。诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会引起。一旦发生制度不均衡，就会引发获利机会，而此种获利机会如无法在原有制度中获得，则个人之间经过长时期的谈判可能使一个制度安排发生改变，而最终引致其他制度安排的改变；但诱致性制度变迁不能离开政府的引导，以及在必要之时的强制性制度变迁。这是因为，纯粹个人之间的谈判动力如果没有正确的引导，并不会导致“合理价值”的产生，其中，“通过利用经济与政治资源以努力实现制度创新”的偏向始终存在，这是一种具有消极性的偏向力量，只有国家站在“共同利益”的角度采取必要的措施，才能大体克服此种偏向，但远远不能消除之。对于我国的档案制度变迁而言，当影响档案制度的诸要素发生变化且到一定程度后，就会产生旧制度下当事人无法获得的利益，利害关系人便会产生创新档案制度的要求。 　　 　　2　档案制度变迁的经济路径：降低成本 　　 　　在计划经济时代，档案从根本上来说就是一种政治资源，而且，由于国家与社会组织和个人之间是严重的信息不对称，档案被牢牢掌握在国家手中，而且这种资源的利用完全依靠国家意志，政府的效率决定了档案利用效率，无法从经济层面解读档案制度，或者说成本极高。但是，市场经济时代的到来为档案制度的经济解读提供了可能。根据交易理论，档案制度变迁过程中的制度成本，即“档案制度费用”，主要包括：①原有档案制度的沉淀成本，即由旧档案制度的滞后所造成的社会损失。②新档案制度代替旧档案制度的替代成本，又称“档案制度实施成本”，即制度经济学家布罗姆利所说的“学习新制度以对新的和从未有过的事情作出恰当反映的成本”。即对新档案制度要成立机构进行搜寻、探索、实践、分析总结以及宣传、安排推广档案制度过程中，所付出的社会成本。③档案制度转变前后的摩擦成本，即布罗姆利所说的“制度创新还受到达成社会一致的成本的巨大影响”，即新旧利益主体之间以及新利益主体之间在认识上或利益上的摩擦，从而阻碍新制度运行和社会发展，形成制度的摩擦成本以及宣传教育或利益调整成本。因此，档案制度建设的经济路径问题也就是档案建设的成本选择问题。但是，目前的档案制度却存在若干人为制造的政策障碍，如，档案信息传递障碍、档案制度腐败等，由此产生档案制度变迁费用和成本过高；而且，目前的档案管理是小规模管理模式，重建设、轻利用，投入大、