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对海堤闸门运行中风险以及风险管理研究 　　[摘要]海堤闸门在现代水利建筑中起着越来越重要的作用。针对海堤闸门中的风险进行分析以及如何有效的进行风险管理进行研究以保证海堤闸门的安全工作。 　　[关键词]海堤 闸门 风险 风险管理 　　中图分类号：C93 文献标识码：A 文章编号：1671－7597(2008)0920166－01 　　 　　闸门是水工建筑物的重要组成部分之一，它的作用是封闭水工建筑物的孔口，并能够按需要全部或局部开启这些孔口，以调节上、下游水位，泄放流量，用于防洪、灌溉、引水发电、通航、过木以及排除泥沙、冰块或其他漂浮物。随着水利水电事业发展的需要和工业生产水平的日益提高，今年来闸门已达到相当大的规模。但与此同时闸门的安全工作也不容忽视。如：2003年7月4日10时，怀洪新河首次分洪。5日零时左右，由蚌埠市机电排灌管理站管理的尹口闸出现险情，该闸1号闸门在关闭的情况下自动完全开启，致使怀洪新河内的洪水倒灌入北淝河，至5时左右，险情被排除。越来越多的安全事故不得不引发人们对海堤闸门安全工作管理的思考。本文针对海堤闸门工作中的风险以及如何有效的进行风险管理进行了思考与研究，以减少事故发生的概率，从而有效的保障当地居民的生活。 　　 　　一、风险以及风险管理的概念 　　 　　风险是指在一定情况下,有关某一事件的不确定性。用概率描述,不确定性是指基于某一事件发生的结果的概率介于0和1之间。当某一事件结果发生的概率是0或1时,说明该事件确定发生或确定不发生,因而就没有风险。风险既可以是积极结果即盈利的不确定性,也可以是消极结果即损失的不确定性。而风险管理是指经济单位通过风险识别、风险评估及风险评价，对风险有效的控制和妥善处理，以最小的成本取得最大安全保障的管理办法。 　　 　　二、风险的特征 　　 　　风险的特征是风险特有的一些特性。概括起来，风险的特征主要有：风险具有客观性，即风险是一种客观存在，是不可能完全排除的；风险具有突发性，即风险事件的发生具有突然性，使人感到措手不及，难以应付；风险具有损害性，即风险发生的后果往往是造成一定程度的损失；风险具有不确定性，风险发生的不确定性主要体现在时间、空间以及损失程度方面；风险具有发展性，即风险是发展的，经济单位不同的发展时期，风险管理的内容也是不同的。 　　 　　三、海堤闸门工作中的风险管理过程 　　 　　闸门是水工建筑物的重要组成部分之一，它的作用是封闭水工建筑物的孔口，并能够按需要全部或局部开启这些孔口，以调节上、下游水位，泄放流量，用于防洪、灌溉、引水发电、通航、过木以及排除泥沙、冰块或其他漂浮物。闸门一般主要有三大部分组成：其一为活动部分，既能关闭孔口又能开放孔口的堵塞体，一般称门叶结构；其二为埋设部分，系埋故在土建结构中的构件，如支承行走轨道等，通过这些构件将活动部分所承受的荷载传给土建结构；其三为启闭机械，系控制活动部分位置的操作机构。在运行过程中这些部位对于海堤闸门起着重要的作用。而海堤闸门工作中的风险管理就是指闸管所通过对闸门的风险识别、风险评估及风险评价，对闸门运行中的风险进行有效的控制和妥善处理，以最小的成本取得最大安全保障的管理办法。 　　（一）海堤闸门工作中的风险识别 　　海堤闸门工作中的风险识别是指风险管理人员运用有关的知识和方法，系统、全面和连续地发现海堤闸门工作中中所面临的经济损失风险。风险识别的过程实际上就是收集有关海堤闸门工作中的风险事故、风险因素、损失暴露等方面信息的过程。它是风险全面衡量和评估的前提，是风险管理单位有针对性地处理风险的基础。 　　1．自然因素风险。自然因素风险主要是指在海堤闸门运行过程中，特定的自然环境对海堤闸门造成损失的可能性。自然环境风险主要是恶劣的天气所引起的洪涝等。 　　2．人为因素风险。人为因素风险是指海堤闸门运行过程中，因为管理人员自身原因而对海堤闸门运行造成的伤害或损失的可能性。 　　3．技术装备风险因素。技术装备风险是指在海堤闸门运行过程中，因缺乏一定的技术或良好的装备而对海堤闸门运行造成的伤害或损失的可能性。 　　（二）海堤闸门运行的风险控制 　　对海堤闸门风险进行识别、评估之后，海堤闸门风险管理人员必须根据海堤闸门风险的特性及其潜在影响，并根据海堤闸门运行过程中的具体情况，规划并选择合理的风险管理对策，以减少海堤闸门运行过程中风险的潜在损失和提高对海堤闸门风险的控制能力，从而保证了海堤闸门运行的顺利。 　　确立海堤闸门风险应对策略的基本原则是：①海堤闸门风险发生之前，控制风险要素，避免或减少风险的发生。②海堤闸门风险发生过程中，及时而有效地阻止或抑制事态的发展，以减轻损害程度,减少人身伤亡和财产损失。③海堤闸门风险发生后,迅速地对风险损失进行充分而有效