扶贫资金管理与挪用倾向内因分析解释框架与稳定孙前路.docVIP

扶贫资金管理与挪用倾向内因分析解释框架与稳定孙前路 　　摘要：本研究从上下级政府在扶贫资金运用策略关注的内在因素出发，设定决策双方不同的决策背景，探析不同情况下的决策平衡点及其平衡条件，试图找出决策行为主体行为倾向的内在动因，并在此基础上模拟决策双方在平衡点附近的决策趋势。 　　关键词：扶贫资金；资金挪用；内在因素；决策倾向；稳定分析 　　中图分类号： F812.45文献标志码： A文章编号：1002-1302（2014）01-0393-04 　　收稿日期：2013-05-14 　　基金项目：国家社会科学基金西部项目（编号：12XMZ027）；教育部人文社会科学研究西藏项目（编号：12XZJA790001）；教育部人文社会科学研究青年基金（编号：13YJCZH156）；国家科技支撑计划（编号：2013BAC04B03）；西藏大学农牧学院青年基金。 　　作者简介：孙前路（1983―），男，河南开封人，硕士，讲师，主要从事区域经济学研究。E-mail：tbsql@。 　　通信作者：刘天平，硕士，副教授，主要从事区域经济和“三农”问题的研究。E-mail：sxpldm@163.com。贫困问题是经济发展失衡问题，这种失衡在未得到外力影响下具有高度的稳定性，扶贫正是以外力打破这种均衡状态的一种有效方式。贫困是由多方面因素造成的，扶贫需要一个多维度的方案，至少包括教育、就业和劳动政策[1]。自中央1986年大规模开展扶贫活动以来，我国经历了1986―1993年的“农村扶贫开发计划”和1994―2000年的“国家87扶贫攻坚计划”。进入21世纪，中央先后制定了“中国农村扶贫开发纲要（2001―2010）”和“中国农村扶贫开发纲要（2011―2020）”，以改善贫困区生产生活条件，进一步加快贫困地区经济发展。扶贫需要资金支持，因而扶贫资金的投放、效率和监管成为扶贫问题的重要命题。至今，国际上已有大量关于扶贫资金问题的研究。Green等利用案例和实证研究方法分析正式金融政策和非正式金融政策（包括小额信贷）在家庭企业中的作用，并在此基础上论证了金融部门的政策发展方式对消除贫困的影响[2]。Qureshi等研究了小额信贷在扶贫中的作用，并证明在扶贫中小额信贷是非常有效的[3-5]。Frank以撒哈拉以南的非洲为例分析了不同家庭之间资金转移程度与家庭间收入的差异，结果发现，如果他们（各家庭）追求财富平均分配，资金转移到目标群体时必须降低标准，甚至低于他们追求的福利水平，并在此基础上证明为什么（地方）政府不愿意将扶贫资金投放到最需要资金（即最贫困）的地方[6]。在转移额度上，政府主导的向贫困家庭的资金转移项目会受到经济合作与发展组织（OECD）标准的制约，项目最初运行时，极度贫困家庭范围也会比较窄，而穷人脱贫的关键在于能否找到像样的工作，因而政府的工作在于对低技能的工人和失业者的培训和对培训课程的评估[7]。国内学者对扶贫资金问题的研究角度主要包括资金分配及影响因素角度[8]、资金投放效果角度[9-13]、资金投入对缓解贫困作用的角度[14-15]及从扶贫资金投入机制构建角度[16]等，在这些研究中有3个问题成为研究的焦点：（1）扶贫资金如何分配？（2）扶贫资金投放成效如何？（3）如何构建扶贫资金投入机制？由于扶贫工作涉及上级政府、下级政府（或扶贫部门）和被扶贫地区三方，各方在扶贫过程中关注焦点都不尽相同，这就导致各方目的的不统一，尤其是上级政府和下级政府之间，由于存在委托代理关系，探讨上级政府扶贫资金投放策略倾向与下级政府扶贫资金挪用倾向问题本身就十分具有挑战性。这些研究在研究方法上要么是基于扶贫资金历史数据的统计分析，要么是构建扶贫资金与贫困相关指标下的模型检验。虽然以上研究对所讨论的问题进行了详细的探讨，但其缺陷表现在缺乏对扶贫行为主体的深入分析，Myles等从博弈论角度讨论扶贫中的博弈现象，但并不能给出行为主客体间所关注的影响变量[17-19]，因而所给出的支付函数也值得研究。本研究在总结上级政府和下级政府各自目标的前提下构建决策模型，并对该模型进行了分析与引申讨论。 　　1模型构建 　　决策各方关注的因素（即影响变量）是决策模型构建的前提。本研究主要针对上级政府和下级政府在扶贫资金运用倾向问题领域构建决策模型，模型中参与人为上级政府和下级政府。为简单起见，假设上级扶贫资金拨付与下级政府扶贫资金获得均为单一通道，即上级政府扶贫政策的开展与落实情况完全依靠该下级政府的实施，同时下级政府扶贫资金完全由该上级政府拨付。 　　令上级政府辖区内居民自身减贫努力平均水平为a1，下级政府辖区内居民自身减贫努力平均水平为a2，a1和a2的大小取决于不同地区居民拥有的资源禀赋、家庭劳动力数量、资金多寡、家庭负担等因素；同时，各级政府资金运