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新新贸易理论在中国适用性研究 　　【摘要】 2003年Melitz提出异质性企业贸易理论，新新贸易理论不断发展。本文基于2007年中国工业企业数据库中企业层面的数据对新新贸易理论在中国的适用性进行实证研究。主要检验企业的劳动生产率、要素生产率、资本组成形式、要素比率及企业所处地域等因素对中国企业出口选择的影响。实证研究结果表明，在中国生产率水平较高的企业反而不容易出口，异质性企业贸易理论在一定程度上并不适用于中国。此外，外资份额比重大和东部地区的企业更容易出口。 　　【关键词】 异质性企业 新新贸易理论 中国企业 　　一、引言 　　传统的贸易理论包括古典贸易理论和新古典贸易理论。古典贸易理论和新贸易理论均是以代表性厂商为微观基础进行研究的，代表性厂商的对称性便于求解一般均衡。而大量微观数据的经验性研究发现，新贸易理论模型并不适用于解释实际情况。新贸易理论将所有企业看做同质的、出口的，而实际情况显然与模型假设相违背：生产相同产品的企业中，并不是所有企业都会出口，且出口企业与非出口企业在生产效率、生产技术和生产规模上都有很大差异。基于大量的经验性研究，以异质性企业为基础的新新贸易理论应运而生。 　　二、异质性企业贸易理论的产生和发展综述 　　Melitz（2003）提出的模型，成为异质性企业贸易理论即新新贸易理论的基础。Melitz（2003）建立的异质企业动态产业模型以Hopenhayn（1992）的一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，并扩展了Krugman（1979，1980）垄断竞争贸易模型，同时引入企业生产率差异。在消费者偏好方面则参考了Dixit and Stiglitz（1977）的CES效用函数。该理论提出两个假设，一是企业具有异质性，边际成本是外生的；二是企业要进入一个行业前必须付出一定的不可撤销的初始投资也叫沉没进入成本（sunk entry cost），企业自身的生产率水平在进入行业后才得知，如果企业选择出口则需再次支付成本（iceberg transportation cost），企业每期都可能因亏损而退出行业。 　　Melitz模型的主要结论是：封闭经济条件下的均衡条件时，认为企业存在一个零利润生产率Φ？鄢，如果生产率高于Φ？鄢，???业就可以获得利润，如果低于这个水平，企业就会退出市场。Φ？鄢的提高会降低行业中企业的数量，一旦Φ？鄢一定，行业中的企业数量就不会变化。因此封闭经济中的贸易并不能提高企业的的产效率。当经济由封闭转向开放时，贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场，一个产业部门的贸易开放将会导致工资和要素价格升高，生产率低于国内Φ？鄢的企业被迫退出市场。生产率高于国际Φ？鄢的企业将能够承出口的初始投资并开始出口，生产率介于二者之间的企业将继续为本国生产，这被称为贸易的自我选择效应。资源会从生产率低的企业流向生产率高的企业，实现优化配置，企业总数减少。贸易通过提高零利润生产率而使整个产业的生产率提高，这被称为贸易的再分配效应。 　　其它学者也曾采用异曲同工的模型来研究企业异质性问题。Jean（2002）假设企业的边际成本为离散的序数排列。Asplund and Nocke（2006）则假设异质性企业的生产率服从马尔科夫过程。他们所得出的结论与Melitz（2003）基本一致。 　　理论模型形成之后，学界对理论模型进行了两个方面的研究和拓展。一方面是是理论模型的拓展，异质性企业模型被广泛运用到各种以异质性企业为围观模型的理论中去。另一方面是经验研究，学者们利用各国的制造业企业数据对Melitz模型进行校准模拟和计量检验。 　　三、数据、模型及方法 　　1、数据来源及筛选 　　本文数据样本来自于2007年中国工业企业数据库，该数据库包含了全部国有企业及规模以上非国有企业，笔者对其进行了一系列筛选。 　　首先，中国工业企业数据库共收录了30个制造业行业，在检验出口企业与生产率关系时，要剔除资源依赖性和垄断性的制造行业16个。第二，剔除掉明显统计有误的样本如工业总产值、主营业务收入、固定资产总值以及工业增加值等出现负数的情况。第三，删除企业员工总数低于8人的样本。经过筛选后，剩余企业样本188285个。本文将出口交货值大于0的企业称为为出口企业，共有53437个样本，出口交货值等于0的企业称为非出口企业，共有134848个样本。按地域将所有企业分为三组分别为东部地区（de）、中部地区（dm）和西部地区（dw）。 　　2、基本模型 　　企业生产率、资本组成、人力资本和所在区域等多方面都可以反映出企业的异质性，对企业的出口行为产生影响。本文目的是检验异质性企业模型对我国企业出口的适用性，将以上各变量考虑到其中，形成以