有效竞争问题新思考.docVIP

有效竞争问题新思考 　　［作者简介］李振军（1972-），男，黑龙江大庆人，燕山大学文法学院讲师，经济学博士，研究方向：产业经济学和政府经济学。 　　 　　［摘要］ 有效竞争是产业组织理论的主要基础概念之一，也是产业政策实施的主要目标之一。但目前,对这一概念的解释已明显不能适应相关学术研究的需要。文章在中外学术界已有研究成果的基础之上重新界定有效竞争的概念，力求使这一概念的应用价值有所提高。 　　［关键词］ 有效竞争；市场垄断；政府干预 　　［中图分类号］ F038.2 　　［文献标识码］ A 　　［文章编号］ 1002-736X(2007)09-0020-04 　　 　　在20世纪的后几十年，特别是20世纪80年代以后，随着一些传统自然垄断行业技术的迅速发展和市场需求的显著变化，很多国家都开始在这些行业逐步引入竞争机制。从世界各国的经验来看，竞争机制的引入确实显著地提高了这些行业的供给能力，也明显改善了产品（服务）质量。例如，在美国，贝尔系统解体后，美国长话市场上ATT、MCI和Sprint三雄鼎立的结果是长话资费在5年内降低了50%。 　　在我国的一些传统自然垄断行业，特别是可竞争性较强的行业（如电信业等）中，也已经不同程度地成功引入了竞争机制，且已取得了显著成效。但是，目前人们仍对这些行业的竞争状况很不满意，认为这些行业的很多业务领域中的竞争仍然不足，同时在一些领域还存在着一定程度的过度竞争现象。在讨论我国这些行业的竞争问题时，一些人往往会有意或无意地使用“有效竞争”这一词，期望这些行业能够达到“有效竞争”的水平。那么，“有效竞争”的基本含义到底是什么呢？ 　　 　　一、有效竞争概念的由来和发展 　　 　　一般认为，有效竞争这一概念源于“马歇尔困境”(Marshalls dilemma)。在马歇尔看来，增大规模经济效应和促进竞争之间存在着明显的矛盾，二者甚至难以同时兼得。这就是所谓的“马歇尔困境”。对于这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的发展都有“生成―发展―衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以达到某种均衡的。很显然，马歇尔的解决办法似乎过于消极。 　　在马歇尔之后，一些经济学家对如何克服“马歇尔困境”，把规模经济效应与竞争的积极作用有效协调起来的问题进行了积极的探索。1940年6月，克拉克(J.M.Clark)在总结前人观点的基础之上，提出了“有效竞争”(workable competition, effective competition)的概念。他认为，所谓的有效竞争，就是指将规模经济和竞争的积极作用有效地协调起来的一种竞争状态。但他并没有在此基础之上对实现有效竞争的条件和标准问题做进一步的论述。 　　在克拉克之后，爱德华?梅森(Edward Mason)将有关有效竞争的主要论述归纳为两大类:一是维护有效竞争的市场结构以及形成这种市场结构的条件，即有效竞争的“市场结构标准”；二是从竞争可望得到的绩效出发看竞争的有效性，即有效竞争的“市场绩效标准”。在梅森之后，史蒂芬?索斯尼克(Stephen Sosnick)评论了20世纪50年代末之前的所有文献，并依据标准的结构―行为―绩效分析范式概括了有效竞争的标准。梅森和索斯尼克等人提出的判断标准有一定的理论和实践意义。但这些标准的缺陷也是很明显的。正如有些国外学者指出的，这些标准可以作为竞争是否持续的讯号，在一定意义上它们可以作为政府制定经济政策的依据。但由此引起的价值判断问题，以及在评价公共政策时面临的技术性问题，成为该理论应用过程中难以逾越的障碍。 　　 　　二、有效竞争概念的重新界定 　　 　　克拉克有关“有效竞争”的定义只是针对“马歇尔困境”，试图解决促进规模经济和积极竞争之间的协调关系。以后，包括我国学者王俊豪等人在内的国内外学者对“有效竞争”的定义都基本上没有超出克拉克的定义。从实际应用的角度，有必要对“有效竞争”这一概念的具体含义进行重新界定。 　　我国目前的市场经济仍是很不成熟的，作为市场经济基本机制的竞争机制在很多方面都是低效的，因此人们在讨论我国经济发展的很多现实问题时都会提到竞争和有效竞争的问题。可实际上，尽管现在人们在讨论我国的一些具体经济问题时经常使用“有效竞争”这一词，但在使用它的时候，却未必是赋予其学术界所广泛认可的克拉克所定义的那个有效竞争的含义，甚至有些使用这一词的人都未必知道克拉克的那个定义。人们在使用这一词的时候实际上有意无意地赋予了它使用者自己所定义的特殊含义。尽管人们未必都对这一词有明确的定义，但通常是把有效竞争看作成了充分竞争（Perfect Competition）或适当（度）竞争。而且，60多年前克拉克对“有效竞争”的那个定义现在看来似乎也确实应该进行一些补充和修正