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论构建中国―东盟自贸区区域经济融合国际投资问题 　　[摘要]区域经济一体化是当今世界经济发展的潮流，国际投资和国际贸易、服务贸易成为构架经济一体化的三驾马车之一。文章试图以国际投资法、区域投资规则的相关理论为基础，以中国与东盟各成员国间的双边投资条约、东盟区域投资规则为论证依据，对中国-东盟自由贸易区（以下简称CAFTA）投资规则进行研究，进而探讨如何通过加强国际投资加深区域经济融合的程度。最后，文章提出国际投资的加强是构建中国-东盟自贸区区域经济融合手段之一，并对区域经济融合的功能提出个人的见解。 　　[关键词]CAFTA；国际投资；区域经济融合；功能 　　[中图分类号]F113.2 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]1002-736×（2015）01-0105-06 　　在全球经济一体化时代，国际投资已不仅仅是国际贸易的纵深发展和延续，在当今国际社会的任何一个全球性或区域性的贸易??定中，对国际投资的保护和投资自由化都是无法回避的核心议题之一。然而，正是因为国际投资的重要性，涉及国家的经济命脉，在全球性的国际多边投资条约协商谈判中，各国未能达成一致。但因为世界经济发展的实际需要，各国纷纷转向在区域贸易协定（RTAS）框架下制定综合性的投资规则。2010年元旦开始运行的中国-东盟自由贸易区，基础框架性条约就有投资协定，它是CAFFA赖以存在和发展的基础法律文件之一。 　　一、区域投资规则的内涵 　　在区域自由贸易协定框架下制定的投资规则一般是和贸易、服务以及其他经济问题联系起来处理的，因此，从一般意义上说，区域贸易协定投资规则是指区域性国际经济组织旨在协调成员国之间的投资活动而签订的区域性多边条约。从内容来说，投资规则可分为狭义与广义之说，狭义说认为投资规则是指资本输入国及其政府，为贯彻本国的外资政策，针对外国直接投资的项目或企业所采取的各种法律和行政措施。而广义的投资规则还包括资本输出国为保护本国海外私人投资者的利益和安全所采取的各种法律和行政措施（主要为海外投资保险措施）。一般来说，区域投资协定的缔约方既是资本输入国，又是资本输出国，区域投资协定既包括外资政策的透明度、外资准入与运营条件的规定、外资待遇等有关投资促进的规则，又包括风险规避、争端解决等有关投资保护的规则。 　　区域投资规则的功能体现在对国际直接投资流动的影响上，即“投资创造”效应和“投资转移”效应。跨国公司是“投资创造”效应的体现者，也是国际直接投资的主要承担者。区域内国家之间贸易与投资壁垒的拆除可以使跨国公司更加合理的安排其国际一体化生产网络，把各个增值环节放在区域内最有效率的国家进行，从而增强企业的差异性优势和规模经济优势。同时，区域性投资协定大多提供了投资自由化和便利化的措施，这样就有效地降低了投资成本，从而使跨国公司内部化的能力大大提高。这样必然促进区域内相互投资及区域外国家对区域内投资的增加，即产生“投资创造”效应；所谓的“投资转移”效应是基于区域性投资协定必然对区域外国家产生歧视性影响，由此导致一体化区域内国家间直接投资的增加；此外，由于区域内生产要素的流动性增强，也会引起区域范围内投资布局的调整或资源的重新配置，即产生了“投资转移”效应。 　　二、中国-东盟自由贸易区投资协议的相关内容 　　在2003年7月生效的《中国与东盟全面经济合作框架协议》下，双方已经签订了《货物贸易协议》《争端解决机制》《服务贸易协议》及《投资协议》。《投资协议》因为中国与东盟相互投资关系法律规则适用上出现碰撞，对某些投资问题的规定不够具体明确，存在漏洞等多种原因，最后于2009年8月才签订的协议。 　　（一）关于《投资协议》的适用范围 　　《投资协议》的适用范围一般包括地域范围，时间范围以及主体范围。由于中国实行“一国两制”的特殊情况及在WTO“一国四席”的现状，因此，地域范围仅限于大陆，不适用于香港、澳门和台湾地区；时间范围，一般指协议最后条款规定的有效的起止时间；主体范围是在谈判过程中困难较多的，主要通过“投资”和“投资者”的定义来确定。《投资协议》第三条适用范围第1款规定：“本协议适用一缔约方对下列情形采取或保留的措施：另一缔约方的投资者；和另一缔约方投资者在其领土内的投资。第一条第1款第4项规定，投资是指一方投资者根据另一缔约方相关法律、法规和政策在后者境内投入的各种资产，包括但不限于：（1）动产、不动产及抵押、留置、质押等其他财产权利；（2）股份、股票、法人债券及此类法人财产的利息；（3）知识产权，包括关于版权、专利权和实用新型、工业设计、商标和服务商标、地理标识、集成电路设计、商名、贸易秘密、工艺流程、专有技术及商誉等权利；（4）法律或依合同授予的商业特许经营权，包括自然资源的勘探、培育、开采或开发的特许权；（5）金钱请求