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跨国公司和本土企业创新合作趋势研究 　　摘要：跨国公司与本土企业的合作是经济全球化的重要组成部分，中国和跨国公司双方受益于国际经济合作，未来中国对跨国公司仍将是最具吸引力的区域，但双方战略合作需求点、趋势和模式已有了新变化，中国必须因势利导调整制定相关的政策。 　　关键词：跨国公司；本土企业；创新合作；政策建议 　　中图分类号：F272.3；F424 文献标识码：A 　　收稿日期：2015-06-16 　　作者简介：简德三（1967-），男，湖北安陆人，上海财经大学投资系副教授，上海财经大学金融信息技术研究重点实验室研究人员，研究方向：国民经济、投资经济；杨晔（1978-），女，重庆人，上海财经大学投资系副研究员，经济学博士，研究方向：投融资理论与实践；刘曦腾（1990-），男，山东潍坊人，上海财经大学投资系博士研究生，研究方向：投资经济、企业创新政策。 　　一、引言 　　自20世纪80 年代开始，全球技术革新速度加快，企业所处技术环境的变化也越来越快，而且更难以预测；同时消费者需求在不断变化，产品生命周期日益缩短、技术创新速度日趋加快；与此同时，随着市场和企业生产体系逐步向区域化和全球化发展，企业的全球化竞争更加激烈。这种情况促使包括跨国公司在内的企业都在寻找新的方式来加快新技术的开发与企业自身发展，其中最为重要方式为跨国公司与本土企业的战略合作。跨国公司通过合作来实现它们通过传统的对外直接投资所难以实现的目标，实现企业内部资源配置优化，保持企业的国际竞争力。 　　在过去的20多年里，中国和跨国公司双方均受益于全球经济一体化的合作，中国GDP占世界的份额从1990年的4% 上升到2010年的14%，同期跨国公司的总份额则从5% 上升11% ，其国外分支机构的销售额更是增长到32万亿美元（KPMG，2012），见图1。 　　2013年10月受有关部门委托，我们对104家跨国公司和本土企业合作从区域层面（长三角、珠三角、京津冀）、行业层面（电子信息业占9.6%、运输设备业占9.6%、制造业占30.8%、环境保护业占3.8%、新材料业占9.6%、新能源业占7.7%、医药业占7.7%、食品饮料业占7.7%、现代服务业占15.3%），以及企业层面（伙伴选择、合作因素）的合作路径、合作模式等方面，进行了深入细致的实地访谈和调研。这为本文的形成提供了基础性的翔实资料。 　　二、跨国公司与中国本土企业合作的基本情况 　　从产业上看，跨国公司企业间的研究合作主要集中在少数高新技术产业（信息、汽车、环境、新材料、能源和运输设备等行业）。公司间的合作研究在很大程度上由产业的特征决定。在知识密集度高的产业公司间，合作研究协议最多。例如，信息技术产业签订的技术协议一直是最多的。 　　从合作区域上看，跨国公司绝大多数研究合作主要集中在北美、日本和欧盟区域，在其他区域的合作主要集中在传统产业和制造业。一国在一个技术领域内的力量越强，就越有利于促进该国企业在该技术领域内的研究合作，同样对国际企业参与研究合作的吸引力也就越强。 　　从合作主体上看，跨国公司之间的合作研究在所有组织参与的合作研究中居于主导地位。跨国公司通过参与合作研究，促使各个行业的主要企业在不同的技术领域中相互接触。但现在众多跨国公司都积极与中小高技术企业开展技术合作。此外，跨国公司与大学的合作研究在促进技术进步中具有举足轻重的核心作用，特别在基础研究方面。 　　通过对104个有效样板分析，跨国公司与本国企业合作，都是带有明显的市场导向、技术导向，以及绩效导向的。跨国公司选择与本土企业合作的基本考量依序为：本土企业在业界的地位（占样本企业的92.3%）、本土企业的营销渠道和市场占有率（占样本企业的86.5%）、本土企业的地理区域分布（占样本企业的82.7%）、本土企业的业务范围和行业差异性（占样本企业的75%）、前向或后向联系的紧密度（占样本企业的71.5%）、以及政府的支持力度（占样本企业的71.5%）。 　　改革开放以来，众多跨国公司与中国本土企业开展了紧密合作。从产业路径上看，跨国公司首先优选传统行业、制造产业（占样本企业的30.8%）。因为在这些领域，他们在全球范围拥有足够的品牌、资本、市场、技术话语权，跨国公司在这些行业的合作更多的是希望能够获得更多的资源和市场。而在高科技领域（占样本企业的38.4%），由于区域本土化市场研发的需要，跨国公司选择了与中国本土企业进行联合研发，满足本地市场技术升级的需要（占样本企业的38.4%）。而从合作主体上看，跨国公司则优选了与中国中小高科技企业合作（占样本企业的44.2%）。对于这些企业，跨国公司更加容易获得控制权与话语权。跨国公司与中国本土跨国公司的合作（占样本企业的55.8%），主要是一些战略资源、或者市场领