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跨国投资和东道国市场结构一个文献综述 　　摘要：跨国投资对东道国市场结构的影响已成为国内外长期关注和争论的一个问题。在梳理国外关于跨国投资与东道国市场结构变动相关文献的基础之上，从影响渠道、最终结果和产业案例等三方面归纳了我国自改革开放以来跨国投资对我国市场结构的影响，最后总结并展望外资与东道国市场结构的研究方向。 　　关键词：跨国投资；东道国市场结构；市场壁垒 　　中图分类号：F830.59 　　文献标志码：A 　　文章编号：1009—6116（2012）03-0122—07 　　自20世纪90年代以来，跨国公司主导下的跨国投资迅速发展，吸引了国内外众多学者的关注，学者们围绕着跨国投资和东道国市场结构的相互关系上展开了系列研究。当跨国投资进入东道国时，跨国公司的生产经营行为对东道国的市场结构会不会产生影响？目前，关于这一问题的研究仍处于探索阶段，多数学者都是从跨国投资的动因方面来分析跨国投资对东道国市场结构的影响，也有一些学者选择不同的国家、不同的行业进行实证分析，得出的结果也不尽相同。本文试图围绕跨国投资对东道国市场结构的影响这一主题，梳理相关文献，为进一步的研究提供线索。 　　一、国外研究现状 　　（一）跨国投资对东道国市场结构影响的理论分析 　　国外早期文献主要从跨国投资的动因角度分析了跨国投资对东道国市场结构的影响（Hymer，1970），随后学者们从不同角度对这一问题开展了理论研究。 　　1 跨国投资对东道国市场集中度及进入壁垒的影响 　　关于跨国投资对东道国市场集中度的研究起源于国际直接投资理论，该理论认为在跨国公司进入东道国的短期内，市场集中度会降低；中长期内，市场集中度会提高（Dunning，1974）。但Lall（1979）认为，不论是在短期还是中长期内，跨国公司的进入都会导致东道国的市场集中度提高。Dubin（1980）认为，跨国企业对东道国市场结构的影响因其进入方式的不同而不同。跨国并购不会降低东道国市场的厂商数量，相对于新建投资，不能证明跨国并购会降低东道国的市场集中度。Das（1987）进一步研究发现，跨国企业与东道国市场结构是互相影响的，短期内跨国企业的进入会降低东道国市场的竞争程度，但在长期内会提高东道国的企业效率和市场竞争程度，最终提高东道国市场竞争程度。 　　关于跨国公司进入对东道国市场壁垒的影响，Caves（1982）指出具有优势地位的跨国企业的进入将会导致东道国市场进入壁垒的提高。Dunning（1992）研究发现，跨国企业凭借自身优势能够突破东道国市场壁垒，跨国企业进入后与东道国相关企业展开竞争并将重建东道国市场进入壁垒。 　　2 跨国投资对市场结构的跨国传导及东道国的市场结构变动 　　Knickerbocker等（1976）以跨国公司母国的寡占市场结构为前提，指出跨国公司为获得垄断利润往往会在东道国市场上建立起与母国相类似的市场结构。Caves（1982）提出了寡占市场结构的跨国传导效应理论，认为跨国投资所建立的投资国与东道国的双边关系能够使得投资国市场结构向东道国传导。Vernon（1977）基于产品生命周期理论研究发现，跨国公司在东道国的垄断地位随着市场跟随者的进入而降低，最终东道国市场会形成有效的市场竞争格局。但亦有学者认为跨国投资引起的市场结构变化只是暂时的，因为一旦跨国企业的进入打破了原有的市场均衡，其竞争对手就会通过各种手段应对竞争威胁确保不被市场淘汰。 　　（二）跨国投资的技术外溢及对东道国市场集中度的影响 　　为了验证跨国投资对东道国市场结构的影响，多位学者分别以具体国家或行业数据进行了实证研究。研究发现，跨国投资的技术外溢情况以及对东道国市场结构影响会受到东道国自身经济发展情况的制约。据此，学者们从东道国市场容量差异的角度开展了研究。 　　1 对市场容量比较小的发展中东道国来说，已有文献的研究结论趋向于跨国投资的进入能够提升东道国市场集中度及生产技术水平。Connor（1982）基于巴西和墨西哥206家公司的相关数据研究表明，跨国公司投资规模与两国市场集中度、产品差异化和相对市场份额呈正相关关系。Lall（1979）研究发现跨国投资的进入提高了马来西亚的市场集中度；Mehta（1999）引发现跨国公司在印度市场上占据支配地位，提高了印度的市场集中度。 　　对跨国投资在东道国市场上技术外溢情况的研究主要有，Blomstrom（1986）对墨西哥制造业的数据研究发现，跨国投资的技术外溢效应显著，提高了当地制造业的生产效率；Aitken等（1999）分析了委内瑞拉的相关数据，认为跨国公司在东道国的生产经营行为提高了东道国企业的生产效率；Javorcik（2004）对立陶宛相关数据的研究，进一步发现跨国投资的技术外溢主要来自于合资企业，外商独资企业却不显著。 　　然而，