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论评估机制对原始性创新激励作用 　　［摘要］按发现和解决科学问题的首创性标准，科学创新可以分为原始性创新和跟踪性创新。原始性创新是一个国家科技实力的集中反映，也是技术创新的主要源泉。文章分析现行科研项目评估机制对原始性创新的阻滞影响，提出要通过评估机制的五个转变来引导、鼓励和促进我国原始性创新；并就建立有效评估机制、激励原始性创新提出相应的建议。 　　 ［关键词］评估机制；激励作用；原始性创新；跟踪性创新；科学研究 　　 ［作者简介］古卫涛，西安邮电学院经济管理系助教，管理学硕士，研究方向：企业管理、供应链管理，陕西西安，710061 　　 ［中图分类号］ F224.5 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1007-7723（2007）03-0046-0003 　　 　　引言 　　 　　 随着各国技术竞争激烈程度的提高，原始性创新逐渐成为影响经济社会生活的重大原因．从计算机及其网络系统到纳米技术及其应用，无不如此。原始性创新已经成为衡量一个国家综合国力的重要尺度之一。为此，在科学研究中，积极推动原始性创新研究，对于我国今后的发展具有十分重要的意义。 　　 江泽民同志在中国科协第八次全国代表大会上的讲话中指山：“原始性创新孕育着科学技术质的变化和发展，是一个民族对人类文明进步做出贡献的重要体现，也是当今世界科技竞争的制高点。”“对科学家探索自然规律的自由探究，要鼓励原始性创新。”同时，在党的十六届五中全会以及我国的“十一五”规划中，明确提出了加强自主创新能力的发展战略，而在对自主创新的定义中，首要的就是要加强原始性创新能力。为此，要贯彻落实江泽民同志以及十六届五中全会的讲话精神，鼓励科学工作者大力开展原始性创新，就要改进我们现有的对原始创新的激励机制。 　　 在谈评估机制前，只有对原始性创新进行清晰的界定，使其与一般的创新相区别，我们才能更好地说明评估机制及所起的引导作用。 　　 　　一、原始性创新的界定 　　 　　 近几年来，随着国内对原始性创新的研究，有许多学者提出了关于原始性创新的见解。从各学者的研究中，我们可以总结出原始性创新具有如下内涵： 　　 1.原始性创新首先体现在“新”方面，第一次系统地提出基本概念、基础理论和技术方法，或首次做出重大发现，这些成果是以前所不存在或没有预见到的，是该领域的“新生儿”。 　　 2.原始性创新的成果在世界范围内是突破性的，以该项成果为起点，周围有一批国内外学者在做扩展性或跟踪性研究，其结果是推动常规学科的“范式”变革，或开辟新的研究方向、新的研究领域，或开创新的学科，并且对推动人类进步方面蕴藏着巨大的潜力。 　　 我们知道创新是指人类在认识和改造客观世界和主观世界的实践过程中获得新知识、新方法的过程与结果。原始性创新是创新的一种形式，原始性创新与跟踪性创新最大区别在于：原始性创新强调“新”，这种发现是第一次系统地提出；而跟踪性创新更注重的是在已有的理论和发现的基础上进行改进和深层次的思考所得的结果。 　　 在我国原始创新项目多以课题、项目的形式出现，因此一套项目评估以及对原始创新的评估机制具有非常重要的意义。项目的评估审计，能够明确现状、指引研究的方向，也是对所研究的项目的肯定和对今后工作的激励。然而在现行的科研管理体制和运行机制条件下，原创性科研项目往往很难立项或得到基金支持，误评和简单出局的情况时有发生，其根本原因是现行的国家资助项目评估机制及其运行机制不够完善。 　　 　　 二、现行评估机制对原始性创新的阻滞 　　 　　 长期以来，我国对科研项目的评估更注重对技术项目的评价，这一评价方式具有以下特点： 　　 第一，注重对过去的评价。对过去的评价涉及到项目的研究沿革是否有新意、历史背景等方面。这样一来，前人的研究基础就显得极为重要，没有这一研究基础，就很难展开自己的研究。由于先入为主的心理逻辑，研究人员无形中受前人的研究思路影响很大，往往自觉不自觉地泯灭了自己的创新原意。 　　 第二，重视对已知的评价。由于评估专家更多地从自己的研究经历和经验考察一个现成的项目，因此项目是否符合传统经验，成为项目能否获得评估验收成功的基本原则。项目组为达到顺利通过评估的目的，努力使自己的研究内容和方法符合传统的思维方式、尽力迎合专家心理就成了必然前提。原创性创新的内容和方法因为要冒相当大的风险，就自然会受到遏制而不易创造出来。 　　 第三，偏重对技术项目结果的评价。由于现行的评估机制更注重对技术项目本身的评价，项目是否获得成功，就成为一个重要的评估基础。因此，对结果的重视程度超过对创新过程的重视，即只要项目成功，无论是否原始性创新。在这种情况下，非原始性创新的项目因为可以预见到的结果，更容易获得评估和审核的通过。 　　 第四，强调项目是否获奖。获奖