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间谍犯罪处罚与防范趋势 　　2010年6月28日,美国司法部宣布经过长期跟踪,“美女间谍”查普曼等10名俄罗斯人分别在美国三座城市被逮捕,另有1人在逃。罪名是从事深层“潜伏”、秘密收集情报、图谋渗透美国政府决策圈。事件曝光后,美俄迅速进行了高层的协商谈判。7月8日,10名俄罗斯间谍在纽约曼哈顿联邦地区法院“认罪”,并被判立即驱逐出境。随即,俄罗斯也相应赦免了4名为美国情报部门工作的俄罗斯人,分别是:苏佳金,原军控和核武器专家,被控向美国出卖情报,于2004年被判处15年监禁;扎波罗日斯基,前俄对外情报局上校,因充当美国间谍于2003年获刑18年;斯克里帕尔,前上校,因充当英国间谍于2006年被判13年监禁;瓦西连科,前克格勃特工,1998年因涉嫌向美国提供情报而被捕,半年后获释,2005年因非法持有武器等罪被判处3年徒刑。7月9日,在第三国奥地利维也纳的一处机场,俄美完成了上述人员的交换工作。 　　上述这一震惊中外的案例引发我们对国际间谍行为的新思考。间谍作为与国家相伴而生的古老职业,在当代具体形式已经从单纯的人力发展到了电脑、卫星、无人驾驶飞机等高科技设施,工作内容也从传统的军事政治情报扩及到经济商业信息,甚至于文化信息,间谍的地位也从国家官方一概否认并试图隐瞒到现在政府逐步公开承认他们进行的有关情报服务。各国通过协商谈判,互换抓捕的间谍实现当事国利益共赢已经逐步成为一种趋势。 　　 　　一、商业间谍已经成为各国处罚和防范的重点 　　 　　冷战结束之后,各国着力发展经济、解决和平时代的民生问题。间谍的活动重点也从传统的政治、军事领域转移到了经济商业领域。如果能够获得一项先进的科学技术或顶级的商业秘密,将极大的推进本国经济发展的步伐,甚至成为胁迫他国政府就范的有利手段。如何防范商业间谍、保证本国经济发展的优势地位,业已成为各国关注的焦点。 　　对此,冷战末期美国国家安全委员会就重新评估了苏联解体之后美国将面临的新威胁,指出美国的新威胁在经济全球化背景下将会来自于经济上的竞争对手。时任美国中央情报局局长的罗伯特?盖茨(Robert Michael Gates,1943-)就认为美国情报机构在20世纪90年代的工作重点应该放在经济信息搜集方面。但也有人担心情报机构与经济界人士联系紧密、容易滋生腐败,削弱国家安全机构搜集具有真正威胁性情报的能力。[1]1996年美国颁行了《经济间谍法》(Economic Espionage Act of 1996,以下简称“EEA”),将窃取或泄露商业秘密列入联邦刑事犯罪的范围,加重了民事损害赔偿请求与刑事制裁的力度,以保护商业秘密,确保国家整体经济利益和安全。涉及国家安全与其他秘密的间谍活动依旧受1917年《间谍法》(Espionage Act of 1917)管辖,[2]所有其他不涉及军事秘密范畴的间谍活动都属新法管辖。EEA不仅处罚实际犯罪行为,同时也处罚预谋行为和共谋犯,使美国政府、公司和其他组织可以在犯罪行为发生前就采取措施、阻止经济间谍的活动,阻止侵害国家利益的非军事间谍行为。EEA将为外国窃取商业秘密的行为列为刑事犯罪,对个人可处以最高15年的监禁和50万美元的罚金,对单位可处以1000万美元的罚金。此外,窃取州际或国际贸易中的商品、损害商品持有人利益的行为也是经济间谍犯罪,个人可处以10年监禁(没有罚金),单位可处以500万美元的罚金;同时要没收犯罪过程中所有的商品和收益。EEA还具有域外管辖的效力,即美国公民或永久居民、依照美国法律或任何州或政治分支机构成立的组织和有关行为发生在美国的,都可以适用EEA。 　　EEA颁布后的第一起窃取商业秘密案是1997年4月的沃辛案(United States v.Worthing)。[3]美国PPG工业公司研发部器械维护组管理人员帕特里克?沃辛(Patrick Worthing),利用自己有办公室钥匙的职务之便,窃取了PPG公司价值2000万美元的光盘、蓝图及其他机密科研信息。之后,他写信给PPG的竞争对手欧文斯科宁公司(Owens-Corning),想卖掉他手中的商业秘密。这封信被美国联邦调查局(FBI)查获。后来法院根据EEA,判处沃辛“窃取商业秘密罪”成立,处以15个月的有期徒刑,缓期3年。 　　2009年中国铁矿石谈判中涉及商业秘密泄露的“力拓公司案”是我国开始关注商业间谍问题的标志性事件。中国钢铁企业参与国际铁矿石价格谈判,多年来从未取得过成功。每次都会有一些钢铁企业私下与力拓等三大矿山公司进行接触。而力拓公司通过收买中国钢铁企业内部人员、聘用从全国各大钢厂和政府部门高薪“挖”来的政府工作人员、中国钢铁专家等方式,窃取有关中国国家利益的商业秘密,给我国国家经济安全和利益造成了重大损害。2009年铁矿石谈判终止,仅首