济南海能仪器股份有限公司募集资金管理制度.PDF

公告编号：2016-069 济南海能仪器股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范济南海能仪器股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金 的使用和管理，提高募集资金的使用效益，切实保护投资者的权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件 及《济南海能仪器股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方 式向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与公开披露文 件相一致，不得随意改变募集资金的投向。董事会负责建立健全公司募集资金管 理制度，并确保本制度的有效实施。董事会应根据有关法律、行政法规、规范性 文件和公司章程的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称 “募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用 途。 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券、期货从 业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募 集资金专户内。 第七条 公司认为募集资金的数额较大，且结合投资项目的信贷安排，确 有必要在一家以上银行开设专项账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专项 账户存储原则的前提下，经董事会批准，可在一家以上银行开设专项账户。募集 资金专项账户数量不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的， 应当独立设置募集资金专户。 1 公告编号：2016-069 第三章 募集资金的使用 第八条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，实行专 款专用。 第九条 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或 借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为 主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；公 司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、 实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人 或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下 条件： (一)不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行； (二)仅限于与主营业务相关的生产经营及银行贷款，不得通过直接或间接安 排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 第十一条 公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当经公司董事会审议通 过，在董事会会议后二个交易日内公告下列内容： (一)本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净 额及投资计划等； (二)募集资金使用情况； (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限； (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不 足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正 常进行的措施； (五)监事会出具的意见； (六)全国股转系统要求的其他内容。 补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在 资金全部归还后二个交易日内公告。 2