第五章 垄断协议控制制度.pdf

第五章 垄断协议控制制度  垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、决 议或其他联合方式实施的限制竞争行为。  它广泛存在于经济生活的各个方面，表现出发生量 大、涉及面广、对市场竞争影响速度快等特点，对 有效竞争的破坏具有普遍性和持续性，特别是横向 垄断协议往往被认为是市场中对竞争危害最为严重 的行为。  因此，垄断协议控制制度被看作是反垄断法的三大 支柱制度之一。本章重点探讨垄断协议的含义、特 征、形式、分类、规制原则、规制方法等，并在此 基础上较为系统地论述了我国垄断协议的法律规制 问题 第一节 垄断协议基本问题考察 一、垄断协议的含义  垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、 决议或其他联合方式实施的限制竞争行为  对垄断协议最常用的表述方法之一是“卡特 尔”(Cartel) 垄断协议与卡特尔并非完全对应关系，卡 特尔在不同国家或不同反垄断法中含义并不 统一  （1）从主体间的关系看，有的仅指具有竞争关 系的企业之间限制竞争的协议即仅指横向协 议，有的则既包括横向协议，又包括纵向协 议；  （2）从协议的形式看，有的仅指明示和正式协 议，有的则指包括明示、默示在内的各种正式 或非正式协议；  （3）从协议所议及的范围看，有的仅指当事人 之间的合同或协议，有的则既包括合同、协 议，也包括团体的决议及协调一致的行为等 垄断协议作为以“合意” 的方式限制竞 争行为的通称，对其一般应作最广义 的理解，即它既包括横向协议，也包 括纵向协议；既包括明示协议，也包 括默示协议；既包括正式协议，也包 括各种非正式协议；既包括当事人之 间的合同或协议，也包括团体的决议 及行为人协调一致的行动。 理论研究 如何界定“垄断协议” 的概念  垄断协议常被称作“反竞争的协议”、“卡特尔”、 “共谋”、“联合行为”等。  《布莱克法律辞典》对卡特尔的界定是：“任何 产品的生产者联合起来(join together)控制其 生产、销售、价格以及在任何特定的行业或者 商品中获取独占的一种联合(Combination)。 其主要存在于欧洲，在美国受反托拉斯法的限 制。”  《日本新法律学辞典》对卡特尔的解释是： “ 同一行业企业之间，为了避免相互竞争而 订立的协定，以限制提高物价、限制生产、 限制销路等为内容的企业结合。卡特尔是通 过自由签订合同而形成的，它本身是根据自 治的法律规范(卡特尔协定、统制协定)来加 以限制和禁止自由竞争的组织。”  2007年8月我国颁布的《反垄断法》将这类 行为称为“垄断协议”，并在该法第13条规定： “本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争 的协议、决定或者其他协同行为。” 二、垄断协议的特征  （一）行为人由多个独立主体构成  垄断协议必须发生在两个或两个以上的经营 者之间  法律还强调参加联合的主体应是在事实上具 有独立性的主体  典型案例：柯达公司（Kodak）欧洲全资子 公司价格协议案  （二）行为人之间存在通谋或协调  （三）垄断协议的实施往往需要一定的环境 或条件  1　较高的市场集中度  2 类似的成本结构  3 具有进入市场的障碍  4 类似的经营理念 实例探讨 为什么上海的黄金价格协议能实 现而南京则不能？ 三、垄断协议的表现形式  （一）企业间限制竞争的合同或协议  （二）企业团体的决议  1 企业团体的形式  2 决议的形式  （三）企业间的协同行为 典型案例 1946年美国烟草公司诉美国 案 四、垄断协议的分类  依据参与联合的企业所处的经营阶段不同，可将垄 断协议分为横