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初级中级经济法知识点8 单选题 1、股票的()利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股。 A．网上发行 B．网下发行 C．定向发行 D．私募发行 单选题 2、投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括()。 A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额 B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中 C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部 D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、（）可以成为商业银行分散风险的资金运用方式。 A．公司贷款 B．担保贷款 C．个人贷款 D．信用贷款 单选题 5、()是指将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券的行为。 A．证券承销 B．证券交易 C．证券私募 D．资产证券化 单选题 6、根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为()。 A．该股票的承销期内和期满后1年内 B．该股票的承销期内和期满后6个月内 C．出具审计报告后6个月内 D．出具审计报告后1年内 单选题 7、根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》的相关规定，除了本人以外，商业银行在()不能查看个人的信用报告。 A．办理贷款业务时 B．办理信用卡业务时 C．发放信用卡时 D．对账时 单选题 8、下列说法错误的是()。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 单选题 9、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。 A．公司营业执照 B．公司成立以来的财务会计报告 C．法律意见书 D．最近一次的招股说明书 单选题 10、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7 单选题 11、在市值配售发行方式下，()负责确认投资者的有效申购。 A．证券承销商 B．证券公司 C．证券交易所 D．结算公司 单选题 12、某商业银行2009年第二季度吸收存款3000万元，取得贷款利息收入200万元，从事贴现业务收入15万元，从事信托贷款取得服务费10万元，办理结算业务取得手续费收入4万元；本期受托贷款业务，收到该业务贷款利息100万，并收取受托贷款的服务费10万元。则该商业银行第二季度应向税务机关缴纳什此税为()万元。 A．16.95 B．10.70 C．16.59 D．11.95 单选题 13、王某是一名律师，2000年1月因违法行为被撤销律师资格，则王某可以担任证券交易所负责人的最早时间为()。 A．2002年1月 B．2003年1月 C．2005年1月 D．2008年1月 单选题 14、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日()分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00 单选题 15、根据证券法律制度的规定，下列行为中，属于欺诈客户的是()。 A．信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格的行为 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量的行为 D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 单选题 16、国库券发行之后，可以在证券交易所上市交易(买卖)。请根据下表提供的信息回答问题(计算时交易佣金不计。另，根据我国银行系统计息方法，不计复息，即每一年所得利息不作为第二年计息的本金)。 如果2003年3月1日买入2003年三年期国库券100元，到2006年3月1日兑付，本息合计可得多少元() A．128.5 B．141.88 C．152.5 D．179.3 单选题 17、A注册会计师负责对甲公司2011年度财务报表进行审计。在了解内部控制时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。 A注册会计师执行穿行测试不能