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我国大学出版学术性和商业性失衡问题研究 摘要：始于2007年，完成于2010年的我国大学出版社 转企改制，使我国129所高校出版社在形式上完成了市场化 的转变。但是长期存在于大学出版中的学术性和商业性失衡 问题并没有得到有效的解决，这种失衡是多种因素导致的。 新制度经济学的制度分析框架为多重维度探析大学出版中 的学术性和商业胜失衡提供了分析工具，在此基础上或可探 索二者的平衡之路。 关键词：学术性；商业性；大学出版精神；学术出版 综合评价 政府和社会希望通过转制让大学出版社做到学术和市 场同行，实现社会效益和经济效益的双丰收。面对激烈的市 场竞争和经济效益考核的双重压力，大学社对营利性角色认 知倾向明显，在坚守学术繁荣使命和追求经济利益之间没有 做到很好的平衡。 一、失衡的显著特征一一经济规模与学术影响力不匹 配 目前我国有大学出版社一百多家，年销售码洋占全国 出版产业定价总码洋的22%；目前国内最大的大学社是北京 师范大学社，其销售额超一亿美元。年出版新书能力超过千 种的大学社很多。在2005-2010年间大学社的年度纯利润增 长率达9.5%,而同期全国出版物总的年均利润增长率为 6.2%。这些数据充分显示出大学社在国家出版产业中占据着 举足轻重的地位。大学社凭借其作者资源、编辑专业性以及 教材市场的比较优势，获得了较高的利润率，成为出版领域 的翘楚。可以说大学出版已经颇具经济规模，其商业性非常 显著。 大令W出版肩负着传播和繁荣学术的历史任务，考察 其学术影响力是测评其学术性的重要标准，可以转引率、获 奖和海外馆藏这三项具有代表性的指标为参考。 苏新宁教授选取了 2000-2007年间国内出版的社会科 学图书样本，按照出版社对其被转引次数进行统计，结果显 示在出版物引用次数的排名中，仅仅有两家大学出版社挤入 前十。这在一定程度上反映出具有丰富学术资源的大学社的 学术责任履行不力的现实。但由于当前我国学术文献的界定 还不够规范，所以统计显示的转引次数不能保证绝对精确， 但这个研究还是在一定程度上反映出我国大学社的学术出 版实力。此外，近三届“中国出版政府图书奖”的统计分析显 示：大学社的获奖比例总计为11%，与其总量占比超过20% 的规模相比，在学术出版的高端出版领域，大学社处于明显 的劣势。 图书馆是学术图书最重要的市场，其馆藏品种和副本 量一直是衡量学术图书品质的重要指标。为满足高等教育发 展以及本科教学评估的要求，国内大学和公共图书馆实际上 几乎是全品种馆藏国内的学术出版物，因而分析国内图书馆 藏品种便不再具有现实意义。据谢寿光统计，国外大学图书 馆收藏的中国学术图书不到我国学术图书年出书总量的四 分之一。美国国家图书馆每年中文图书收藏总量约为5500 种，近年来并无增长趋势，从中国学术图书的对外翻译来看， 每年被译为外文进入国际交流体系的约为1000种。相比年 出版近20万个新书品种的出版规模来说，无论是被国外图 书馆收藏还是进行学术版权输出，占比显然都过低。这反映 出大学社的国际学术影响力不足。 概言之，中国大学社的学术出版水准不高，文化和社 会影响力在国内不强，在国际上落后于同行。大学社虽占据 着独特的高校资源优势，但其经济规模和学术影响力并不匹 配。 二、失衡原因分析 造成我国大学出版社学术性和商业性失衡的原因是综 合的，笔者认为以下三个方面比较重要。 1.利益相关者理性选择的结果 张冠勇和卢旖旋对我国大学社在转企改制中各个利益 主体的博弈做了细致分析。他们认为大学社涉及的利益方 有：业务主管部门新闻出版广电总局、行政主管部 有：业务主管部门 新闻出版广电总局、行政主管部 门一一教育部、资产管理方母体高校和大学社。前三者在改 制政策的决策中具有显著差异。政府部门是政策的直接决策 者；母体高校对政策拥有有限建议权；大学社是政策的执行 者，对决策实施不具有实质性影响。大学社的转企改制是政 府主管部门、高校和大学社利益博弈的结果。 在大学社转企改制的过程中，政府作为公共利益的代 表，偏好是增强大学社的市场竞争力，让大学社在两个效益 问寻求到真正的平衡。同时通过对书号、出版范围、版权等 的保护为大学出版创立良好的“外部环境 母体高校通过实际控制权促成大学社上缴利润的持续 或稳定增长，但缺乏让其承担繁荣学术出版的内在动力。 大学社是改制的执行者，在政府和母体高校以利润为 主要考核指标的引领下，在权衡商业和学术出版时，倾向于 追求现实的商业利润。 总之，由于信息不对称的客观存在，在改制以后，三 类群体之间很难展开集体行动，几乎所有的大学社都将教材 出版作为发展的核心，在利润额压力下，很多大学社将学术 出版视同市场交易，以利润为衡量标准，学术性逐渐淡化。 2.学术评价体系不成熟 学术评价是学术研究的重要组成部分，学术出