内部审核管理程序.docxVIP

文档仅供参考 文档仅供参考 内部审核管理程序 1、目的 为规范公司HSE管理体系内部审核管理, 确保HSE管理体系的符合性与有效性, 特制定本管理程序. 2、范围 本程序对HSE管理体系内部审核的程序、范围、内容和要求做了规定, 本程序适用于公司HSE管理体系的内部审核管理. 3、职责 3.1 公司HSE管理体系内部审核, 由HSE管理者代表或以其名义组织实施； 3.2 HSE管理体系内部审核小组, 由公司工程及HSE管理部协助公司HSE管理者代表负责组建； 3.3 HSE管理体系内部审核计划和审核文件, 由HSE管理体系内部审核小组组长负责组织编制和确定； 3.4 HSE管理体系内部审核, 由HSE管理体系内部审核小组组长负责组织实施； 3.5 HSE管理体系内部审核中发现的不符合的纠正和预防措施, 由受审核单位或相关部门负责组织编制和实施, HSE管理体系内部审核小组负责跟踪审查； 3.6 HSE管理体系内部审核的文件、资料, 由工程及HSE管理部负责实施归口管理. 4、HSE管理体系内部审核的范围和内容 4.1 HSE管理体系内部审核的范围 4.1.1 公司的HSE管理体系内部审核范围, 覆盖公司HSE管理和地产开发和建筑施工等全过程的HSE运行管理； 4.1.2 公司HSE管理体系内部审核的受审核单位、部门和受审核项目范围, 应根据公司经营活动的实际情况和HSE管理体系的运行情况综合考虑确定. 内部审核的对象可能是某个单位、部门或项目HSE管理的某几个方面. 4.2 HSE管理体系内部审核的内容 4.2.1依据相关HSE管理体系标准和公司HSE管理体系文件的规定, 验证公司HSE管理体系要素是否符合规定要求； 4.2.2审核HSE管理因素（危险源辨识）是否以公司的HSE管理体系文件为依据, 处于有效的受控状态, 并有相关的证实资料； 4.2.3 审核HSE管理体系是否以公司的HSE管理手册和各项HSE管理程序文件为依据, 处于正常的运行状态. 5、HSE管理体系内部审核的组织管理 5.1公司的HSE管理体系内部审核, 由公司HSE管理者代表或以其名义组织进行, 由工程及HSE管理部协助HSE管理者代表进行HSE管理体系内部审核的策划、组织与实施. 5.2 公司的HSE管理体系内部审核, 由HSE管理者代表根据HSE管理体系内部审核的需要, 组织由对受审核对象不负直接责任且具有HSE管理体系内部审核员资格的人员组成HSE管理体系内部审核小组, 实施HSE管理体系内部审核. 5.3公司的HSE管理体系内部审核, 由工程及HSE管理部负责在每年年初编制年度HSE管理体系内部审核计划, 依据年度HSE管理体系内部审核计划, 组织实施HSE管理体系内部审核. 5.4 公司的HSE管理体系内部审核一般每年进行一次；但当公司的组织机构、管理体制或外部市场环境条件发生重大变化时, 应根据需要适当增加频次. 6、HSE管理体系内部审核小组的组建 6.1 公司的HSE管理体系内部审核小组, 由工程及HSE管理部协助公司HSE管理者代表负责组建. 6.2公司HSE管理体系内部审核小组的数量一般为2-5人, HSE管理体系内部审核小组人员的专业组成、来源及素质, 应根据计划实施的HSE管理体系内部审核对象及审核的内容来确定. 6.3公司HSE管理体系内部审核小组成员可以是公司各部门、各单位抽调人员, 也可以是公司聘请的外部人员. 7、 HSE管理体系内部审核计划 7.1公司的HSE管理体系内部审核计划, 由HSE管理体系内部审核小组组长依据确定的HSE管理体系内部审核目的和审核范围负责组织编制, 经公司HSE管理者代表审批后实施. 7.2 HSE管理体系内部审核计划内容 HSE管理体系内部审核的目的和范围； HSE管理体系内部审核涉及的单位和部门； HSE管理体系内部审核使用的文件； HSE管理体系内部审核小组的人员组成与分工； HSE管理体系内部审核的内容和时间安排. 7.3 工程及HSE管理部应负责在HSE管理体系内部审核前, 提前一星期将《HSE管理体系内部审核计划》通知受审核单位, 受审核单位收到《HSE管理体系内部审核计划》后, 应按照审核计划的要求安排专人负责配合, 准备好相应资料, 如果对审核计划有异议, 可在两天之内通知工程及HSE管理部, 进行协商调整. 8、HSE管理体系内部审核 8.1 HSE管理体系内部审核程序 召开首次会议, 由HSE管理体系内部审核小组组长负责向受审核单位说明审核的目的、范围和内容, 明确审核的方法和程序, 澄清审核计划中不明确的内容, 确定审核的日程安排, 并由受审核单位进行确认； 进行现场审核, 通过采取抽样检查的方式和查、听、看、问等方法, 获取HSE管理体系运