董监高管理办法.docVIP

PAGE8 / NUMPAGES8 四川昊昇三农实业有限公司 董事、监事和高级管理人员管理办法 第一条 为规范和完善四川昊昇三农实业有限公司（以下简称公司）治理，加强对公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，促进公司合法、稳健运行，根据国家有关法律、法规并结合公司的实际情况，制定本管理办法。 第二条 按照公司三级管控机制，公司总部、区域公司、项目公司及其他子公司（以下简称各级公司）均是由我方发起、且控股的各类业务单元中独立核算且具有企业法人资格的企业法人，其董事、监事和高级管理人员的任职管理，均适用本办法。 第三条 各级公司既是独立核算，自负盈亏的企业法人，又是公司的下属企业，必须服从公司总部的统一管理。各级公司的董事、监事、高级管理人员由公司总部委派，并经工商登记认可，既是直接对公司总部负责的责任人，又是代表各级公司行使职权的负责人，应当按照规定的职权范围，独立承担经营责任和民事责任。 （一）各级公司的全部资产属公司股东所有，各级公司董事、监事、高级管理人员应确保任职公司的资产保值增值，处置各公司重大资产时，必须事前报公司董事会书面批准。 （二）各级公司实行董事会领导下的总经理负责制，具体经营管理业务由该公司的总经理、法定代表人独立负责处理。其他重大事项的处理，按公司章程及相关制度、标准、流程分别经公司董事会、监事会、股东会审议通过后办理。 （三）各级公司的财务、审计工作，由公司总部垂直管理，对应公司协助，财务及审计人员由公司总部指派，财务人员工资福利由对应公司承担，审计人员工资福利由总部承担，日常行政管理由对应公司负责。 （四）各级公司要确保企业的资产增值，努力完成公司每年下达的经济指标，同时实行严格的奖惩制度。每年的经济责任目标及奖惩办法，由公司总部与各级公司另签年度经济目标责任书确定。 第四条 各级公司应确保其董事、监事和高级管理人员就任时和在任期间始终符合相应的任职条件，拥有相应的任职资格。 各级公司董事、监事、高级管理人员在任期间出现不符合任职条件的情形的，各级公司董事会应令其限期改正或停止其任职，并将相关情况分别报告公司有权单位。 第五条 各级公司董事、监事、高级管理人员应满足如下基本任职条件。 （一）具有完全民事行为能力； （二）具有良好的守法合规记录； （三）具有良好的品行、声誉； （四）具有担任公司董事、监事、高级管理人员职务所需的相关知识、技能及经验； （五）具有良好的从业记录。 第六条 各级公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前提交任职资格申请材料，在获得任职核准前不得履职。 拟任人在公司内部调动，新职务的任职资格要求与原职务相同或低于原职务要求的，不需重新申请任职资格。 第七条 各级公司董事、监事、高级管理人员缺位时，由各级公司董事会负责指定代为履职人员。董事会指定代为履职人员应符合本办法规定的董事、监事、高级管理人员任职资格基本条件。 有权单位发现代为履职人员不符合任职资格基本条件的，应当责令各级公司限期调整代为履职人员。 各级公司董事、监事、高级管理人员任职期间，因特殊原因不能履行董事、监事、高级管理人员职责的，应委托经公司董事会认可的各级公司人员代为履行其职责，但委托时间最长不超过1年。1年后，如果各级公司董事、监事、高级管理人员仍不能正常履职的，应免去其职务，并按公司章程、本管理办法以及公司法的规定另行选聘相应的空缺人员。 第八条 曾任其他公司董事、监事、高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交离任审计报告。 离任审计报告应至少包括对以下情况及其所负责任（包括领导责任和直接责任）的评估结论： （一）贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况； （二）所任职机构或分管部门的经营是否合法合规，内部控制、风险管理是否有效； （三）所任职机构或分管部门是否发生重大案件、重大损失和重大风险； （四）本人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易，以及重大关联交易是否依法披露； （五）董（监）事会运作是否合法有效。 离任审计报告还应包括被审计对象是否存在违法、违规、违纪行为和受处罚、受处分等不良记录的信息。 第九条 有下列情形之一的，不得担任各级公司的董事、监事、高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负到期未清偿的债务达≥10万元以上的。