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2010 年 10 月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题 (3) 总分： 100 分 及格： 60 分 考试时间： 120 分 一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分） (1) 从内容上看，认股权证具有（ ）的性质。 (2) 下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括内容的是（ ）。 (3) 关于股票除权，下列说法正确的是（ ）。 (4) （ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 (5)证券交易所会员应当于（ ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报 表。 (6) 从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手方办理清算与交割、交收。 (7)在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（ ）。 (8)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。 (9)某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收市价为 15 元，则折合除权价为 （ ）元。 (10) 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 (11)在证券清算过程中，交易双方（ ）。 (12)质押式回购业务也可以称作（ ）。 (13)证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务 决策自主性的说法中，正确的是（ ）。 (14)新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（ ）。 (15)标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（ ）亿股。 (16)某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示， 该股票上日收盘价为 12.18 元， 则 该 股 票 在 上 海 证 券 交 易 所 当 日 开 盘 价 及 成 交 量 分 别 是 （ ）。 A href=javascript:; (17)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 (18)深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）。 (19)上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等 交易信息。 (20)根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（ ）。 (21) 目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 (22)维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价 证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。 (23)按照我国现行有关证券交易规则， （ ）不可能是证券交易竞价的结果。 (24)证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（ ）年。 (25)在委托时， （ ）的身份确认可不由密码控制。 (26)某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50 000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元( 面值 )可转换债券可转换 l 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易 规则，若该投资