审计部副总经理岗位---职位说明书.pdfVIP

审计部副总经理岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 1、每年初或季度未 法律、法规 能 及 时 制 定 审 计 计 划 《银行业金融机构内部审计指引》第四条：银行业金融机构内部审计的目标是， 的，扣 0.5 ；审计计划 保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行；在银行业金 未能完成的扣 1 分； 融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平；改善银行业金融机构的运营，增加 协助部门总经理 2 、监管要求变化时 价值。 制定公司年度内 未能及时对审计工作制 《银行业金融机构内部审计指引》 第三十五条： 首席审计官和内部审计部门应按 部审计计划， 每季 度做出相应调整的，扣 季向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况。 每年至少一次向董事会提交 度制定本季度审 1 分； 包括履职情况、审计发现和建议等内容的审计工作报告。 计安排；协助组织 3 、没有组织审计人 内部审计 《银行业金融机构内部审计指引》 第三十六条： 首席审计官和内部审计部门在审 4 审计人员培训； 根 员培训的扣 1 分，若组 计事项结束后， 应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送包括审计概况、 审计依 据监管要求的变 织培训但培训效果较差 据、审计结论、审计决定、审计建议、审计对象反馈意见等内容的项目审计报告。 化调整审计工作 的扣 0.5 分； 公司制度 制度；做好各项审 4 、未能严格执行审