、南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书(草案).pdf

南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书 南方绩优成长股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） （2010年第1号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2010 年5 月16 日 1 南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书 目录 一、 绪言4 二、 释义5 三、 基金管理人9 四、 基金托管人17 五、 相关服务机构21 六、 基金份额的申购和赎回47 七、 基金的投资56 八、 基金的业绩66 九、 基金的财产67 十、 基金资产估值69 十一、 基金的收益与分配74 十二、 基金的费用与税收76 十三、 基金的会计与审计78 十四、 基金的信息披露79 十五、 风险揭示84 十六、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算86 十七、 基金合同的内容摘要89 十八、 基金托管协议的内容摘要106 十九、 基金份额持有人服务116 二十、 其它应披露事项119 二十一、 招募说明书存放及其查阅方式121 二十二、 备查文件122 2 南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书 重要提示 南方绩优成长证券投资基金(以下简称“南方绩优成长基金”或 “本基金”)经中国证监 会证监基金字[2006]224 号文批准公开发行，于2006年11月16 日成立。 南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或 “基金管理人”或“管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募 集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金的基金合同已经根据 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及 其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年5月16 日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年3月31 日 （未经审计）。 3 南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南 方绩优成长股票型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中