银川实业股份有限公司独立董事管理新规制度.docVIP

广夏(银川)实业股份 独立董事管理制度 二○○二年三月  目 录 TOC \o 1-3 \h \z 第一章 总 则 2 第二章 独立董事任职资格 3 第三章 独立董事聘用 4 第四章 独立董事职责 5 第五章 独立董事职责推行 7 第六章 对独立董事监督评价 8 第七章 独立董事离职 9 第八章 独立董事经费及酬劳 10 第九章 责任保险 11 第十章 附 则 12 第一章 总 则 为了深入完善企业治理结构，维护企业整体利益，提升企业决议客观性、科学性和民主性，依据《企业法》、《相关在上市企业建立独立董事制度指导意见》(以下简称《指导意见》)和《广夏(银川)实业股份企业章程》相关要求，制订本制度。 独立董事和其它董事一样，应该遵遵法律、法规和企业章程相关董事相关要求。同时，独立董事应本着诚信和勤勉态度，按摄影关法律法规、《指导意见》和企业章程要求，认真推行职责。 独立董事推行职责时，代表全部股东利益，尤其是要关注中小股东正当权益，本着独立、客观、公正和专业标准，推行本制度中要求职责和义务。 第二章 独立董事任职资格 第四条 为了确保企业决议管理科学性和客观性，真正发挥独立董事在我企业法人治理结构和企业经营决议方面作用，凡应聘我企业独立董事，除满足中国证监会颁布《相关在上市企业建立独立董事制度指导意见》、《中国企业法》和相关法律法规相关董事资格要求条款外，还须满足以下条件： 不是企业及隶属企业目前和以前高级职员或通常职员(过去两年之内)，而且必需和企业没有职业上关系(如在企业聘用会计师事务所、律师事务所、咨询企业、商业银行或投资银行等机构任职)； 不在和企业直接和间接发生10万元以上交易供给商或用户任职； 不是本企业及隶属企业任职人员直系亲属、关键社会关系（直系亲属是指配偶、父母、儿女等；关键社会关系是指弟兄姐妹、岳父母、儿媳女婿、弟兄姐妹配偶、配偶弟兄姐妹等）或上述人员生意上合作人； 除了必需含有推行独立董事职责所需工作经验之外，所聘用独立董事应是业内教授或含有较高著名度； 必需确保每十二个月能够为企业服务最少 个工作日以上，能够以充足精力向企业提供服务； 企业独立董事年纪应不高于_____ 第三章 独立董事聘用 第五条 企业独立董事聘用需按严格甄选程序进行 本企业董事局、监事会组员、单独或合并持有本企业已发行股份1％以上股东能够提出独立董事候选人。独立董事侯选人应比选举人数多 人。 独立董事提名人应该取得被提名人同意。提名人应该充足了解被提名人职业、学历、职称、具体工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事资格和独立性发表意见，被提名人应该就其本人和本企业之间不存在任何影响其独立客观判定关系发表公开申明。 接到被提名人相关资料和信息后，董事局应该对被提名人资料和信息真实性和正确性进行取证审核，经审核无误资料和信息，本企业董事局在选举独立董事股东大会召开前，根据要求公布上述内容。 在选举独立董事股东大会召开前，董事局将全部被提名人经过核实相关材料同时报送中国证监会、企业所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。企业董事局对被提名人相关情况有异议，应同时报送董事局书面意见。 在召开股东大会选举独立董事时，董事局应对独立董事侯选人是否被中国证监会提出异议情况进行说明。董事局在股东大会投票前，应对侯选人进行简明说明，并接收股东或股东代表质询。 股东大会应按要求程序正当选举出独立董事后，授权董事局和独立董事签署聘用协议和保密协议，聘用协议和保密协议生效后，独立董事开始行使独立董事权利，推行独立董事义务。 独立董事任期和其它董事任期相同。 独立董事任期届满，连选可连任，不过连任时间不得超出六年。 第四章 独立董事职责 第八条 除《企业法》和其它法律法规给予董事职权外，本企业独立董事享受以下尤其职权： （一）重大关联交易（指上市企业拟和关联人达成总额高于300万元或高于上市企业最近经审计净资产值5％关联交易）应由半数以上独立董事认可后，提交董事局讨论；独立董事作出判定前，能够聘用中介机构出具独立财务顾问汇报，作为其判定依据； （二）向董事局提议聘用或解聘会计师事务所； （三）向董事局提请召开监时股东大会； （四）提议召开董事局； （五）独立聘用外部审计机构和咨询机构； （六）能够在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 第九条 独立董事行使上述职权应该取得全体独立董事二分之一以上同意。 第十条 如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，独立董事应要求企业董事局将相关情况给予披露。 第十一条 独立董事应该对本企业重大事项发表独立意见： 提名、任免董事； 聘用或解聘高级管理人员； 企业董事、高级管理人员薪酬； 本企业股东、实际控制人及其关联企业对上市企业现有或新发生总额高于300万元或高于本企业最近经审计净资