证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1817篇).docxVIP

2019 年国家证券从业及专项 《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习 一、单选题 1. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 ( ) 个工作日内向中 国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A、 5 B、10 C、 15 D、 20 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章 第 5 节 保荐代表人 【答案】： B 【解析】： 本题考查保荐代表人的持续督导工作。 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保 荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。 保荐总结报告书应当包括下列内容： 发行人的基本情况； 保荐工作概述； 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况； 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价； 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价； 中国证监会要求的其他事项。 2. 下列有关有限责任公司的说法，错误的是 ( ) 。 A、自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的 除外 B、股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D、有限责任公司股东对外转让股权时， 2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司 章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权 点击展开答案与解析 【知识点】：第 1 章 第 2 节 有限责任公司 【答案】： D 【解析】： 考点：本题考查有限责任公司股权转让。 有限责任公司在对外转让股权时， 经股东同意 转让的股权， 在同等条件下， 其他股东有优先购买权。 2 个以上股东主动行使优先购买权的， 协商确定各自的购买比例； 协商不成的， 按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项 D 说法错误。 3. 证券公司治理基本要求是 ( ) 。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵犯客户合法权益 ③建立完备的内部控制体系 ④实时监控有关账户的交易行为 A、 ①②④ B、①②③ C、 ①③ D、 ①②③④ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章 第 1 节 证券公司治理 【答案】： B 【解析】： 考点： 证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分； 法权益；建立完备的内部控制体系。 4. 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是 ( ) 。  不得侵犯客户合 A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，  避免使用夸大、 诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证 B、证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券 研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 C、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响 D、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 2 节 发布证券研究报告业务的有关规定 【答案】： C 【解析】： 考点：考查证券公司、 证券投资机构发布证券研究报告的基本原则。  A 项属于客观原则， B 项属于公平原则， D 项属于审慎原则。 5. 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是  ( )  。 A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起  10 个 转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告 B、主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披 露平台披露公司基本情况、 主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C、主办券商所披露信息内容发生变更的， 应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之 日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 8 节 证券公司全国股份转让系统业务 【答案】： A 【解析】： 考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。 全国股份转让系统公司受理证券公司 的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主 办券商业务备案函， 并予以公告； 主办券商应在取得业务备案函后